2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點已整理好，各位備考的同學快來背背吧！證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題?？荚囶}目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通，因此真題考點是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《證券法律法規》真題考點已上傳至資料包第77批>>
2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點：31-35個
考點31：證券公司治理
證券公司【不得挪用客戶交易結算資金】(沒有特例情形)，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。 證券公司對客戶資料負有保密義務。證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，【但法律、行政法規或者中國 證監會另有規定的除外】。 證券公司【應當】(而不是“可以”)設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
考點32：證券市場法律法規體系的構成
我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級：法律、行政法規、部門規章、規范性文件、行業自律規則。
考點33：禁止內幕交易的相關規定
證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議 他人買賣該證券。
考點34：證券自營業務的風險控制指標
自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
考點35：中國證監會誠信管理的有關規定
效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。 《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。
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