2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點已整理好，各位備考的同學快來背背吧！證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通，因此真題考點是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《證券法律法規》真題考點已上傳至資料包第77批>>

2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點：36-40個

考點36：風險控制指標管理 

證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩定資金 率等。

考點37：風險控制指標管理

整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施：(1)停止批準新業務;

(2)停止批準增設、收購營 業性分支機構;

(3)限制分配紅利;

(4)限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。

考點38：代銷金融產品的禁止性規定

根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司及其從事金融產品代銷業務的人員在代銷金融產品過程中不得有下列行為：

(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。

(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。

(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。

(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。

(5)證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

(6)其他可能損害客戶合法權益的行為。

考點39：關聯交易

證券公司將資產管理計劃資產投資于本機構、托管人及其控股股東、實際控制人或者其他關聯方發行的證券或者承銷期內承銷的 證券，應當建立健全內部審批機制和評估機制，并應當遵循投資者利益優先原則，事先取得投資者的同意，事后告知投資者和托 管人，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護投資者合法權益。除上述情形外，證券公司不得將其管理的資產管理計劃資 產，直接或者通過投資其他資產管理計劃等間接形式，為本機構、托管人及前述機構的控股股東、實際控制人或者其他關聯方提 供或者變相提供融資。

考點40：證券公司反洗錢工作基本要求

反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破 壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，遏制相關違法犯罪活動，依照《反洗錢法》 等法律法規采取相關措施的行為。

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