A.未按照債券募集辦法履行義務
B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司情況發生重大變化，不符合債券上市條件
D．公司最近2年連續虧損
32．外資股國際推介與詢價包括（ ）。
A．路演推介
B．簿記競價
C．簿記定價
D．預路演
33．內地企業在香港創業板發行與上市，股東人數方面的要求是（ ）。
A．如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有l00名股東
B．如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有200名股東
C．如發行人具備12個月活躍業務記錄，’至少有100名股東
D．如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東
34．H股發行的核準程序包括（ ）。
A．聘請中介機構
B．向香港聯交所提出申請
C．由中國證監會就有關申請是否符合國家產業政策、利用外資政策以及有關固定資產投資立項規定會商國家發改委等有關部門
D．取得地方政府或國務院有關主管部門的同意和推薦，向中國證監會提出申請
35．境內上市公司所屬企業到境外上市，其董事會應當作出決議并提請股東大會批準的事項有（ ）。
A．境外上市方案
B．持續盈利能力的說明與前景
C．境外上市是否符合中國證監會的規定
D．上市公司維持獨立上市地位承諾
36．按行業關聯性劃分，并購可以分為（ ）。
A．縱向并購
B．協議收購
C．橫向并購
D．混合并購
37．在收購過程中，收購公司主要面臨的風險有（ ）。
A．市場風險
B．法律風險來源：考試大
C．整合風險
D．融資風險
38．證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，要求具備的資格條件包括（ ）。
A．建立健全盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
B．具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度
C．財務顧問主辦人不少于3人
D．公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規記錄
39．除以下（ ）情形外，外國投資者不得進行證券買賣(B股除外)。
A．投資者在上市公司股權分置改革前持有的非流通股份，在股權分置改革完成且限售期滿后可以出售
B．投資者根據《證券法》相關規定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份
C．投資者進行戰略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售
D．投資者在上市公司首次公開發行前持有的股份，在限售期滿后可以出售
40．外國投資者并購境內企業應符合的基本要求包括（ ）。
A．不得導致國有資產流失
B．不得造成過度集中、排除或限制競爭
C．應符合中國法律、行政法規和規章對涉及的產業、土地、環保等方面的政策要求
D．遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則
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