1．ABC
【解析】本題考查投資銀行業務內部控制的總體要求。證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。
2．BCD
【解析】本題考查保薦制度包括的主要內容。
3．BCD
【解析】從債務性業務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為國債、金融債、企業債等。
4．AB
【解析】本題考查保薦機構的資格。
5．ABC
【解析】發起人不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經營權或者設定擔保的財產等作價出資。
6．ABC
【解析】本題考查董事會的職權。選項D是經理的職權。
7．ABCD
【解析】本題考查股東的權利。
8．ABCD
【解析】本題考查解散時的清算順序。
9．ABCD
【解析】本題考查資產評估的基本方法。
10．ACD
【解析】選項B發起人可以是自然人。本題考查發起人資格的規定。
11．ABC
【解析】本題考查股權融資的范圍。
12．ACD
【解析】本題考查凈經營收入理論的相關內容。
13．ABCD
【解析】本題考查首次公開發行人募集資金的運用。
14．ABCD
【解析】本題考查發審委組成中的相關規定。
15．ABCD
【解析】本題考查首次公開發行股票，發行人不得影響持續盈利能力的情形。
16．ABCD
【解析】本題考查詢價對象應當符合的條件。
17．ACD
【解析】選修B應該是不少于人民幣5000萬元。本題考查股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件。
18．ABCD
【解析】本題考查發行人及其主承銷商在推介過程中被禁止的行為。
19．BCD
【解析】選項A應該是持有5%以上股份的主要股東。
20．ABCD
【解析】創業板市場在制度與規則方面與主板市場存在一定差異，包括退市制度設計、上市條件、信息披露。
21．ABCD
【解析】發行人目前存在重大擔保、訴訟、或有事項、期后事項的，應說明對發行人財務狀況、盈利能力及持續經營的影響。
22．ABC
【解析】本題考查向原股東配售股份應當符合的條件。
23．ABCD
【解析】本題考查新股發行申請文件編制和申報的基本原則。
24．ABCD
【解析】本題考查公開增發的特別規定。
25．ACD
【解析】通常情況下，回售期限越長、轉換比率越高、回售價格越高，回售的期權價值就越大；相反，回售期限越短、轉換比率越低、回售價格越低，回售的期權價值就越小。
26．BCD
【解析】本題考查發行可轉換公司債券的擔保要求。
27．ABCD
【解析】贖回公告應當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內容。
28．ABCD
【解析】本題考查關于可轉換公司債券的上市的相關知識。
29．ABC
【解析】選項D應該是注冊資本在1000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上。
30．ABCD
【解析】本題考查受托機構職責終止的情形。
31．ABCD
【解析】本題考查公司債券停牌的情形。
32．ACD
【解析】外資股國際推介與詢價包括預路演、路演推介、簿記定價。
33．AD
【解析】本題考查內地企業在香港創業板發行與上市，股東人數方面的要求。
34．ABCD
【解析】本題考查H股發行的核準程序。
35．ABCD
【解析】本題考查上市公司所屬企業申請境外上市需要表決的事項。
36．ACD
【解析】按行業關聯性劃分，并購可以分為橫向并購、縱向并購、混合并購。
37．ABCD
【解析】本題考查收購公司主要面臨的風險。
38．AB
【解析】本題考查證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，要求具備的資格條件。
39．ABCD
【解析】本題考查外國投資者進行證券買賣的限制性規定。
40．ABCD
【解析】本題考查外國投資者并購境內企業應符合的基本要求。
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