1．2003年12月15日，中國證監會發布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括（ ?。?。
A．法律風險
B．財務風險
C．道德風險
D．職業風險
2．保薦制度主要包括（ ?。?。
A．建立獨立董事制度
B．明確保薦期限
C．確立保薦責任
D．建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
3．從債務性業務方面來看，根據債券性質可以將其劃分為（ ?。┑取?BR> A．可轉債
B．國債
C．企業債
D．金融債
4．有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構（ ）。
A．凈資本為人民幣4000萬元
B．公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行
C．最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰
D．從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
5．發起人不得以（ ?。┑茸鲀r出資。
A．勞務
B．信用
C．商譽
D．非貨幣財產
6．董事會對股東大會負責，其職權包括（ ?。?BR> A．決定公司的經營計劃和投資方案
B．制訂公司年度財務預算方案、決算方案
C．負責召集股東大會，并向股東大會報告工作
D．制定公司的具體規章
7．股東的權利包括（ ?。?。
A．對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢
B．依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C．查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告
D．依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會。考試大論壇
8．公司清算時，公司財產在分別支付（ ?。┖蟮氖Ｓ嘭敭a，按照股東持有的股份比例分配。
A．繳納所欠稅款
B．清償公司債務
C．清算費用和職工的工資
D．社會保險費用和法定補償金
9．資產評估的基本方法有（ ）。
A．收益現值法
B．現行市價法
C．清算價格法
D．重置成本法
10．我國《公司法》關于發起人資格的規定，包括（ ）。
A．發起人可以是法人
B．發起人不可以是自然人
C．須有過半數的發起人在中國有住所
D．須符合《中華人民共和國民法通則》中關于民事主體及民事行為能力的規定
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