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2011年證券《發行與承銷》考前押密試題(含答案解析)

來源:233網校 2011年9月23日
導讀: 2011年證券從業資格考試《發行與承銷》考前押密試題(含答案解析),題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題。
  三、判斷題(本類題共60小題,每小題0.5分,共30分。每小題答題正確的得0.5分,答題錯誤、不答題的不得分)
  1.熊貓債券是指國際開發機構依法在中國境內發行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  2.證券承銷業務的合規性、正常性和公開性是現場檢查的重要內容。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  3.證券公司投資銀行業務風險(質量)控制與投資銀行業務運作應適當分離,客戶回訪應主要由投資銀行風險(質量)控制部門完成。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  4.1998年《證券法》出臺后,提出要打破行政推薦家數的辦法,由國家確定發行額度。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  5.發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的,中國證監會可以責令改正;情節嚴重的,處以警告、罰款。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  6.發起設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  7.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人,并于30日內在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起30日內,未接到通知書的自公告之日起45日內,有權要求公司清償債務或提供相應擔保。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  8.股份有限公司監事會每年至少召開一次會議。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  9.設立公司,符合《公司法》規定的設立條件的,由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司,但法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的,應當在公司登記前依法辦理批準手續。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  10.《公司法》第九十六條規定,有限責任公司變更為股份有限公司時,折合的實收股本總額不得低于公司總資產額。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  11.國有資產折股時,不得低估作價并折股,一般應以評估確認后的總資產折為國有股股本。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  12.審計業務約定書是注冊會計師與委托人共同簽訂的。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  13.收益現值法是將評估對象全部壽命期間每年(或每月)的預期收益,用適當的折現率折現,累加得出評估基準日的現值,以此估算資產價值的方法。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  14.企業股份制改組與股份有限公司設立的法律審查,是指需由律師對企業改組與公司設立的文件及其相關事項的有效性進行審查。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  15.資產評估根據評估范圍的不同,可以分為單項資產評估和整體資產評估。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  16.新股東具有與老股東相同的剩余索取權,可分享發行新股前積累的盈余,這對于老股東來說就會稀釋其每股收益,并可能引發股價下跌。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  17.隨著財務杠桿的上升,債券籌資的成本不斷下降。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  18.MM理論假設所有債務都是無風險的,債務利率為無風險利率。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  19.在實際運用中,在比較各種籌資方式時使用邊際資本成本;在進行資本結構決策時使用加權平均資本成本;在進行追加籌資決策時使用個別資本成本。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  20.若公司經營業績不佳,則大部分可轉換債券可以轉換為普通股,有助于公司渡過財務困境。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  21.刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的,保薦機構和發行人應當自終止之日起7個工作日內分別向中國證監會報告,說明原因。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  22.發行人的業務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業,與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業問不得有同業競爭或者顯失公平的關聯交易。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  23.發行人在通過發審會后更換中介機構的,不需重新上發審會。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  24.發審委委員以個人身份出席發審委會議,依法履行職責,獨立發表審核意見并行使表決權。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  25.首次公開發行股票申請文件一經受理,未經中國證監會同意,不得增加、撤回或更換。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  26.發行人或主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票,公開發行數量在4億股以上的,配售數量應不超過本次發行總量的50%。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  27.股票的定價僅是估值及撰寫股票發行定價分析報告。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  28.初步詢價期間,每一個詢價對象可以為其管理的每一配售對象填報一個擬申購價格,每擬申購價格對應一個擬申購數量。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  29.發行人及其主承銷商應當根據發行規模和市場情況,合理設定單一網上申購賬戶的申購上限,原則上不超過本次網上發行股數的0.5‰。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  30.創業板申請恢復上市的,持續督導期間為股票恢復上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。(  )
  A.正確考試大-中國教育考試門戶網站(www.Examda。com)
  B.錯誤
  31.在申請文件受理前,發行審核委員會審核后,發行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監會網站預先披露。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  32.發行人應披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  33.招股說明書是發行人在股票上市前向公眾公告發行與上市有關事項的信息披露文件。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  34.發行人運行不足3年的,應披露設立前利潤表編制的會計主體及確定方法;存在剝離調整的,還應披露剝離調整的原則、方法和具體剝離情況。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  35.發行人應根據重要性原則披露主營業務的具體情況,包括董事、監事、高級管理人員和核心技術人員,主要關聯方或持有發行人l0%以上股份的股東在主要供應商或客戶中所占的權益。若無,無須說明。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  36.上市公司申請發行新股,公司重要資產、核心技術或其他重大權益應該取得合法,能夠持續使用,不存在現實或可預見的重大不利變化。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  37.發審委審核上市公司非公開發行股票申請,不適用特別程序。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  38.所謂的內核是指保薦機構的內核小組對擬向中國證監會報送的發行申請材料進行核查,確保證券發行不存在重大法律和政策障礙以及發行申請材料具有較高質量的行為。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  39.上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發行證券。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  40.公司對公開發行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經董事會作出決議。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  41.申請發行可交換公司債券,要求公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  42.未轉換的可轉換公司債券數量少于5000萬元的,發行可轉換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  43.發行分離交易的可轉換公司債券,可以不提供擔保。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  44.上市公司應當在可轉換公司債券開始轉股前5個交易日內披露實施轉股的公告。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  45.對于分離交易的可轉換公司債券,認股權證自發行結束至少已滿12個月起方可行權,行權期間為存續期限屆滿前的一段時間,或者是存續期限內的特定交易日。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  46.存在到期不能支付債務的企業集團,不具備發行金融債券的條件。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  47.內部信用增級包括但不限于超額抵押、資產支持證券分層結構、現金抵押賬戶和利差賬戶等方式。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  48.企業發行中期票據只需披露企業主體信用評級,不需披露中期票據的債項評級。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  49.受托機構被依法取消受托機構資格、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的,在新受托機構產生前,由中國證監會指定臨時受托機構。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  50.我國的首次國債發行始于l949年年底,當時稱為“人民勝利折實公債”。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  51.以募集方式設立公司,申請發行境內上市外資股的,擬向社會發行的股份達公司股份總數的35%以上;擬發行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發行股份的比例達25%以上。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  52.發行外資股的評估機構應由境內的評估機構擔任,但是,也可以聘請境外估值師對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  53.在香港聯合證券交易所接納的任何條件的規定下,上市文件所述發售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  54.如果發行人計劃招募的股份數額較大,既在中國香港和美國進行公開發售,同時又在其他國家和地區進行全球配售,則在發行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  55.境內上市外資股又稱A股,是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發行并在中國境內證券交易所上市交易的股票。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  56.上市公司同時購買、出售資產的,應當分別計算購買、出售資產的相關比例,并以二者中比例較低者為準。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  57.采取要約收購方式的,收購人在收購期限內,可以賣出被收購公司的股票。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  58.因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%,當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  59.從大量收購案例來看,防御性收購的最大受益者是股東,而不是公司經營者。(  )
  A.正確
  B.錯誤
  60.并購重組委員會委員每屆任期3年,可以連任。(  )
  A.正確
  B.錯誤

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