A．絕對估值法
B．相對估值法
C．平均估值法
D．加權估值法
22．在首次公開發行股票的初步詢價截止后，主承銷商從申購平臺獲取初步詢價報價情況，據此確認參與初步詢價并有效報價的詢價對象及其管理的配售對象信息，并于累計投標詢價開始前1個交易日（ ）前，按《上海市場首次公開發行股票網下發行電子化實施細則》第七條的要求，將這些詢價對象所管理的配售對象信息通過申購平臺發送至登記結算平臺。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00
23．（ ）負責超額配售選擇權的行使和股票的配售。
A．承銷團
B．發行人的董事會秘書
C．發行人的授權代表
D．主承銷商的授權代表
24．中小企業板上市公司（ ）發生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構進行持續督導。
A．董事長
B．董事會秘書
C．實際控制人
D.總經理
25．首次公開發行股票并上市的信息披露文件應當采用（ ）。
A．英文文本
B．中文文本
C．雙語文本
D．根據具體發行方式不同而定
26．關于披露風險因素，首次公開發行股票的發行人應當遵循（ ）原則，按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素。
A．準確性
B．重要性
C．完整性
D．及時性
27．根據《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，關于新股投資風險特別公告，下列說法中錯誤的有（ ）。
A．任何投資者如參與網上申購，均表明其接受最終確定的發行價格
B．發行人上市后所有股票均為可流通股份
C．任一股票配售對象只能選擇網上方式進行申購，不允許選擇網下方式
D．單個投資者只能使用一個合格賬戶進行申購
28．對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易，應披露（ ）關聯交易的相關情況。
A．最近5年
B．最近2期
C．最近2年
D．最近3年及1期
29．預先披露的招股說明書(申報稿)不是發行人發行股票的正式文件，不能含有（ ），發行人不得據此發行股票。
A．價格信息
B．發行數量信息
C．發行方式信息
D．發行時間信息
30．上市公司公開發行證券時，申請與授權文件不包括（ ）。
A．發行人股東大會決議
B．發行人監事會決議
C．發行人董事會決議
D．發行人關于本次證券發行的申請報告
31．非公開發行股票的特定對象應當符合的規定之一是，發行對象為境外戰略投資者的，應當經（ ）事先批準。
A．中國證監會
B．中國人民銀行
C．國務院相關部門
D．國家發改委
32．創業板上市公司發行新股的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
33．發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用__________ ，表決投票時同意票數達到__________ 票為通過。（ ）
A．特別程序，5
B．特別程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3
34．上市公司新股發行議案經董事會表決通過后，應當在（ ）內報告證券交易所。
A．5個工作日
B．3個工作日
C．2個工作日
D．7個工作日
35．增發新股可流通部分上市交易，當日股票 __________。（ ）
A．1+1日，不設漲跌幅限制
B．1日，受漲跌幅限制
C．1+1日，受漲跌幅限制
D．1日，不設漲跌幅限制
36．公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（ ）。
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
37．發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于（ ）。
A．公司債券半年的利息
B．公司債券1年的利息
C．公司債券2年的利息
D．公司債券發行額
38．（ ）負責向中國證監會報送可轉換公司債券發行申請文件。
A．發行申請人
B．發行申請人律師
C．上市公司
D．主承銷商
39．未轉換的可轉換公司債券數量少于人民幣（ ）萬元的，應當及時向證券交易所報告并披露。
A．2 000
B．3 000
C．5 000
D．6 000
40．上市公司股東申請發行可交換公司債券的，必須在債券發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的（ ）。
A．20%
B．40%
C．50%
D．70%
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