1．證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（ ）等措施，有效控制包銷風險。
A．事先評估
B．制訂風險處置預案
C．建立獎懲機制
D．擴大分銷渠道
2．保薦機構和保薦代表人在向中國證監會推薦企業發行上市前，要在推薦文件中對發行人的（ ）等作出必要的承諾。
A．成長性
B．信息披露質量
C．獨立性
D．持續經營能力
3．我國股票發行方式主要經歷了（ ）等幾個階段。
A．自辦發行
B．有限量發售認購證
C．上網定價發行
D．基金及法人配售
4．發行人應當就下列（ ）事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
A．首次公開發行股票并上市
B．公司發行短期融資債券
C．上市公司發行新股
D．上市公司發行可轉換公司債券
5．下列關于股份有限公司創立大會的表述中，正確的有（ ）。
A．采用募集方式設立的，發起人應當自股款繳足之日起30日內主持召開公司創立大會
B．創立大會由發起人、認股人組成
C．創立大會應有代表股份總數2／3以上的發起人、認股人出席，方可舉行
D．發起人應當在創立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或者予以公告
6．股份有限公司股份的特點包括（ ）。
A．可轉讓性
B．不可分性
C．平等性
D．金額性
7．（ ）須由股東大會以特別決議通過。
A．董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案
B．公司章程的修改
C．公司增加或者減少注冊資本
D．變更公司形式
8．下列關于上市公司董事會秘書的陳述中，正確的有（ ）。
A．董事會秘書由經理提名，經董事會聘任或解聘
B．董事會秘書是公司高級管理人員
C．公司董事可以兼任公司董事會秘書
D．公司高級管理人員可以兼任董事會秘書
9．擬發行上市公司“財務獨立”的內容包括（ ）。
A．公司不與控制人共用銀行賬戶
B．公司建立獨立的財務管理制度
C．公司依法獨立納稅
D．控制人沒有向公司注入資產
10．改組為擬上市股份有限公司的企業一般需要聘請相關的中介機構，各中介機構進場后，應協助企業完成（ ）的工作。
A．進行資產評估及土地評估、審計等
B．確定發起人，簽訂發起人協議，并擬訂公司章程草案
C．向工商行政管理部門辦理公司名稱預先核準
D．取得土地評估結果的確認報告及土地使用權處置方案的批復
11．企業有下列（ ）行為之一的，應當對相關資產進行評估。
A．整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司
B．以非貨幣資產對外投資
C．企業合并、分立、破產、解散
D．資產轉讓、置換
12．法律意見書的基本內容應包括（ ）。
A．法律依據
B．標題
C．聲明事項
D．收件人
13．首次公開發行人募集資金的運用包括（ ）。
A．原則上應當用于主營業務
B．應當用于擴張新業務
C．投資項目應當符合國家產業政策、投資管理、環境保護、土地管理及其他法律、法規的規定
D．投資項目實施后，不會產生同業競爭或對發行人生產經營獨立性產生不利影響
14．發審委的職責有（ ）。
A．根據有關法律、行政法規和中國證監會的規定，審核股票發行申請是否符合公開發行股票的條件
B．審核保薦機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書
C．審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告
D．依法對股票發行申請提出審核意見
15．關于機構投資者作為詢價對象應符合的條件，下列說法中正確的有（ ）。
A．信托投資公司經相關監管部門重新登記已滿1年
B．財務公司成立2年以上，注冊資本不低于3億元人民幣，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄
C．證券公司經批準可以經營證券自營或者證券資產管理業務
D．證券公司經批準可以經營經紀業務
16．根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票可以根據實際情況采取（ ）等方式。
A．向社會公眾配售
B．向戰略投資者配售
C．向參與網下配售的詢價對象配售
D．向參與網上發行的投資者配售
17．根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在下列（ ）情形下不得轉讓。
A．本公司股票上市交易之日起1年內
B．董事、監事和高級管理人員離職后豐年內
C．董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的
D．保薦代表人規定的期限內
18．中國證監會可以對（ ）等特殊行業上市公司的信息披露作出特別規定。
A．外貿
B．服務業
C．金融
D．房地產
19．首次公開發行股票招股說明書中，發行人應披露（ ）等人的個人資料。
A.董事
B．監事
C．高級管理人員
D．核心技術人員
20．在上市公告書中，發行人應披露控股股東及實際控制人的相關情況，主要包括（ ）。
A．控股股東及實際控制人的名稱或姓名
B．披露前10名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例
C．披露持股超過5%的股東的名稱、持股數量、持股比例
D．披露高級管理人員的持股情況
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