A．每一承銷團成員最高、最代標位差為25個標位，無需連續投標
B．乙類成員最低投標限額為招標量的0．5%
C．甲類成員最低投標限額為招標量的3%
D．單一標位最低投標限額為0．2億元，最高投標限額為15億元
42．關于發行國債的中標原則，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．全場有效投標總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入
B．全場有效投標總額小于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止
C．邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配
D．對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債
43．保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能償付本息。
A．不低于100%
B．不高于80%
C．不低于70%
D．不高于50%
44．金融債券（ ）的，經認購人同意，可免于信用評級。
A．定向發行
B．非定向發行
C．公開發行
D．網上發行
45．企業債券每份面值為100元，以（ ）元人民幣為一個認購單位。
A。1 000
B．100
C．5 000
D．10 000
46．公司債券可以進入銀行間債券市場交易流通的準入條件之一是：其實際發行額不少于人民幣（ ）億元。
A．1
B．3
C．5
D．10
47．債券募集說明書所引用的審計報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具，并由（ ）有從業資格的人員簽署。
A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上
48．證券評級機構開展證券評級業務，應當成立項目組，項目組組長應當具有證券從業資格且從事資信評級業務（ ）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5
49．在短期融資券存續期內，國債登記結算公司應于每個交易日向市場披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數量且超過該期總托管量（ ）的投資者名單和持有比例。
A．15%
B．25%
C．30%
D．40%
50．定向發行的證券公司債券最小轉讓單位為面值（ ）。
A．1萬元
B．10萬元
C．50萬元
D．100萬元
51．（ ）在中國內地發行過人民幣債券。
A．國際貨幣基金組織
B．國際金融公司
C．聯合國
D．世界貿易組織
52．已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時（ ）。
A．公司凈資產總值不低于1．5億元人民幣
B．公司凈資產總值不低于1億元人民幣
C．公司總資產值不低于1．5億元人民幣
D．公司總資產值不低于1億元人民幣
53．中國證監會根據（ ）等有關法規、政策，對申請8股發行企業的申報材料進行審核。
A．《中華人民共和國公司法》、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》
B．《中華人民共和國公司法》、《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》
C．《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》
D．《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》、《申請發行境內上市外資股(B股)報送材料標準格式》
54．境內上市公司所屬企業申請到境外上市，（ ）應當聘請經中國證監會注冊登記并列人保薦機構名單的證券經營機構擔任其維持持續上市地位的財務顧問。
A．上市公司會同所屬企業
B．所屬企業
C．上市公司或者所屬企業
D．上市公司
55．外資股的發行準備工作已經基本完成，并且在發行審查已經原則通過的情況下，（ ）將安排承銷前的國際推介與詢價。
A．承銷團
B．證券交易所
C．中國證監會
D．主承銷商
56．（ ）不屬于財務顧問為收購公司提供的服務。
A．尋找目標公司
B．預警服務
C．提出收購建議
D．商議收購條款
57．外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的（ ），但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
58．進行戰略投資的外國投資者，其境外實有資產總額不低于億美元或管理的境外實有資產總額不低于億美元。（ ）
A．1，3
B．1，5
C．2，3
D．2,5
59．（ ）自股份發行結束之日起12個月內不得轉讓。
A．特定對象以資產認購而取得的上市公司股份
B．特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人的
C．特定對象通過認購本次發行的股份取得上市公司的實際控制權的
D．特定對象取得本次發行的股份時，對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足12個月的
60．并購重組委以記名投票方式對并購重組申請進行表決，表決投票時同意票數達到（ ）票為通過。
A．3
B．4
C．5
D．7
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