A．募集資金數額不少于項目需要量
B．募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律和行政法規的規定
C．投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業競爭或影響公司生產經營的獨立性
D．建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶
22．公開募集證券說明書所引用的（ ），應當由有資格的證券服務機構出具、并由至少2名有從業資格的人員簽署。
A．審計報告
B．盈利預測審核報告
C．資產評估報告
D．資信評級報告
23．股票增發的發行方式有（ ）。
A．上網定價發行與比例配售相結合
B．網上定價發行與網下詢價配售相結合
C．網下網上同時定價發行
D．中國證監會認可的其他形式
24．上市公司發行新股采用網下網上同時定價發行時，定價原則為（ ）。
A．發行價格不低于公告招股意向書前30個交易日公司股票均價
B．發行價格不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價
C．發行價格不低于公告招股意向書前5個交易日均價
D．發行價格不低于公告招股意向書前1個交易日均價
25．發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，應符合（ ）。
A．最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B．資產質量良好
C．經營成果真實，現金流量正常
D．最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10%。
26．下列各項中不屬于可轉換公司債券申請文件的有（ ）。
A．本次證券發行的募集文件
B．銀行出具的資信證明文件
C．發行人關于本次證券發行的申請與授權文件
D．公司章程
27．申請發行可交換公司債券時，應當按要求編制的申請文件有（ ）。
A．保薦機構出具的發行保薦書
B．評級機構出具的債券資信評級報告
C．發行人就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保的擔保合同書
D．相關責任人簽署的募集說明書
28．承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有（ ）。
A．場內不掛牌分銷
B．場內掛牌分銷
C．場外簽訂分銷合同
D．境外分銷
29．根據《企業債券管理條例》的規定，企業發行企業債券所籌集資金應當按照審批機關批準的用途使用，不得用于（ ）。
A．房地產買賣
B．生產經營
C．股票買賣
D．期貨交易
30．企業短期融資券承銷團中，承銷商的種類可以分為（ ）。
A．主承銷商
B．副主承銷商
C．分銷商
D．聯席主承銷商
31．資產支持證券受托機構的信息披露應通過（ ）進行。
A．中國貨幣網
B．中國債券信息網
C．財政部
D．中國人民銀行規定的其他方式
32．已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應當符合的條件有（ ）。
A．公司前1次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好
B．公司凈資產總值不低于1億元人民幣
C．公司從前1次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
D．公司在最近3年內連續盈利；原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公司，不可連續計算
33．境內上市公司所屬企業到境外上市，其股東大會應當逐項進行的表決事項有（ ）。
A．境外上市是否符合中國證監會的規定
B．董事會提案中有關所屬企業境3,1-上市方案
C．董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景
D．持續盈利能力的說明與前景
34．外資股發行的招股說明書可以采取（ ）形式。
A．招股章程
B．信息備忘錄
C．招股索引
D．招股啟事
35．所屬企業到境外上市，上市公司應當在下述（ ）事件發生后次日履行信息披露義務。
A．所屬企業到境外上市的股東大會決議
B．所屬企業到境外上市的董事會決議
C．所屬企業向中國證監會提交的境外上市申請獲得受理
D．所屬企業獲準境外發行上市
36．公司反收購管理層防衛策略經常采用的手段有（ ）。
A．毒丸策略
B．金降落傘策略
C．銀降落傘策略
D．積極向其股東宣傳反收購的思想
37．毒丸策略的計劃包括（ ）。
A．股票毒丸計劃
B．人員毒丸計劃
C．資產毒丸計劃
D．負債毒丸計劃
38．在進行公司收購時，目標公司定價一般采用（ ）方法。
A．現金流量法
B．賬面價值法
C．可比公司價值定價法
D．重置成本法
39．證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，要求具備的條件包括（ ）。
A．具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度
B．建立健全盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
C．公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄
D．財務顧問主辦人不少于5人
40．并購重組委員會會議表決時，所采取的表決票包括（ ）。
A．同意票
B．反對票
C．棄權票
D．拒絕發表意見
41．保薦機構的年度執業報告的內容包括（ ）。
A．由保薦機構法定代表人簽字的對年度執業報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
B．保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明
C．保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明
D．保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
42．發行人出現下列（ ）情形的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A．公開發行證券上市當年即虧損
B．未完成或者未參加輔導工作
C．持續督導期間信息披露文件存在虛假記載
D．持續督導期間信息披露文件存在重大遺漏
43．2005年10月修訂的《中華人民共和國公司法》將募集設立分為（ ）。
A．向特定對象募集設立
B．定向募集設立
C．公開募集設立
D．社會募集設立
44．提名委員會的主要職責有（ ）。
A．研究董事、經理人員的選擇標準和程序，并提出建議
B．廣泛搜尋合格的董事和經理人員的人選
C．對董事候選人和經理人選進行審查，并提出建議
D．審查公司的內控制度
45．對企業股份制改組與股份有限公司設立的法律審查，一般審查以下（ ）方面。
A．企業進行股份制改組的可行性和合法性
B．發起人資格及發起協議的合法性
C．發起人投資行為和口資產狀況的合法性
D．無形資產權利的有效性和處理的合法性
46．保薦機構推薦發行人證券上市時，需向證券交易所提交上市保薦書。上市保薦書的主要內容為（ ）。
A．逐項說明證券上市是否符合上市條件
B．對發行人證券上市后持續督導工作的具體安排
C．保薦機構與發行人的關聯關系
D．相關承諾事項
47．新股發行體制改革的預期目標包括（ ）。
A．市場價格發現功能得到優化，買方、賣方的內在制衡機制得以強化
B．提升股份配售機制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發行的質量和效率
C．在風險明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新股的中小投資者適當傾斜
D．增強揭示風險的力度，強化一級市場風險意識
48．（ ）應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監會指定的網站上披露。
A．招股公告
B．證券服務機構出具的有關文件
C．招股意向書
D．保薦機構出具的發行保薦書
49．關于次級債務，下列說法中正確的是（ ）。
A．次級債務是由銀行發行的
B．次級債務固定期限不低于5年(含5年)
C．除非銀行倒閉或清算，次級債務不用于彌補銀行日常經營損失
D．次級債務的索償權排在存款和其他負債之后
50．屬于企業債券發行申請文件擔保函內容的是（ ）。
A．被擔保的債券種類、數額
B．債券的到期日
C．保證范圍
D．財務信息披露
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