22．新股的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見。（ ）
23．上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書的編制和披露大部分內(nèi)容與首次公開發(fā)行時(shí)編制招股說明書的要求一致，更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況。（ ）
24．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。（ ）
25．股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素，股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。（ ）
26．中國證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年11月1日予以發(fā)布并施行。（ ）
27．儲(chǔ)蓄國債以電子方式記錄債權(quán)，通過投資者在試點(diǎn)商業(yè)銀行開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進(jìn)行資金清算。（ ）
28．地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格荷蘭式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場(chǎng)最低中標(biāo)利率為當(dāng)期地方政府債券票面利率，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按面值承銷。（ ）
29．企業(yè)債券發(fā)行完成后，經(jīng)核準(zhǔn)可在銀行間債券市場(chǎng)交易。（ ）
30．《上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過3個(gè)交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。（ ）
31．集合票據(jù)投資者可就特定投資需求向發(fā)行人進(jìn)行逆向詢價(jià)。（ ）
32．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣，是信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。（ ）
33．根據(jù)要求，在設(shè)立股份有限公司時(shí)，境內(nèi)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的評(píng)估范圍是投入股份有限公司的全部固定資產(chǎn)。（ ）
34．境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。（ ）
35．一家財(cái)務(wù)顧問既可以為收購公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，還可以同時(shí)為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。（ ）
36．通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告。（ ）
37．外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。（ ）
38．上市公司同時(shí)購買、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以兩者中比例較高者為準(zhǔn)。（ ）
39．未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。（ ）
40．上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收人的比例達(dá)到50%以上的構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（ ）
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
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