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2015年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷及答案解析(四)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月20日
  三、判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分,共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A,錯(cuò)誤的填寫B(tài))
  1.19世紀(jì)末期以來,在投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營時(shí)期,出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象。(  )
  2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國人民銀行申請保薦機(jī)構(gòu)資格。(  )
  3.證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制,防范風(fēng)險(xiǎn)。(  )
  4.在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分,證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券和證券發(fā)行收入這兩個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。(  )
  5.資本維持原則是指除依法定程序外,股份有限公司的資本總額不得變動。(  )
  6.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年,不得擔(dān)任股份有限公司的董事。(  )
  7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。(  )
  8.股份有限公司的派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司,原公司不再存在。(  )
  9.關(guān)于企業(yè)業(yè)務(wù)改組的要求,擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式,即剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)后,企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)或一個(gè)部分組建為擬發(fā)行上市公司。(  )
  10.資產(chǎn)清查是指對企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行全面的清理、核對和查實(shí)。(  )
  11.每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過5家。(  )
  12.證券發(fā)行前,發(fā)行人不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見,并在發(fā)行保薦書中予以說明。(  )
  13.發(fā)審委委員每屆任期2年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過2屆。(  )
  14.《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》規(guī)定,每一只股票發(fā)行時(shí),任一股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購。(  )
  15.在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中,發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù),結(jié)算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。(  )
  16.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日之前3個(gè)交易日刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。(  )
  17.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號一招股說明書》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求。(  )
  18.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn),或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的,應(yīng)簡要披露許可合同的主要內(nèi)容。(  )
  19.在新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中一般規(guī)定,單個(gè)投資者最多可以使用兩個(gè)合格賬戶進(jìn)行申購。(  )
  20.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站,但其披露時(shí)間不得早于在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。(  )

  輔導(dǎo)資料:2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]

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