三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B)
　　1．19世紀末期以來，在投資銀行業的混業經營時期，出現了所謂的“脫媒”現象。（　?。?BR>　　2．證券公司從事證券發行上市保薦業務，應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向中國人民銀行申請保薦機構資格。（　?。?BR>　　3．證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內部控制，防范風險。（　　）
　　4．在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發行證券和證券發行收入這兩個報表項目進行注釋。（　?。?BR>　　5．資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動。（　?。?BR>　　6．擔任破產清算的公司、企業的董事或廠長、經理，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年，不得擔任股份有限公司的董事。（　?。?BR>　　7．法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。（　?。?BR>　　8．股份有限公司的派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司不再存在。（　?。?BR>　　9．關于企業業務改組的要求，擬發行上市的公司原則上應采取整體改制方式，即剝離非經營性資產后，企業經營性資產整體進入股份有限公司。企業不應將整體業務的一個環節或一個部分組建為擬發行上市公司。（　?。?BR>　　10．資產清查是指對企業的各項資產進行全面的清理、核對和查實。（　?。?BR>　　11．每一只證券發行均可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過5家。（　?。?BR>　　12．證券發行前，發行人不配合保薦機構履行保薦職責的，保薦機構應當發表保留意見，并在發行保薦書中予以說明。（　?。?BR>　　13．發審委委員每屆任期2年，可以連任，但連續任期最長不超過2屆。（　　）
　　14．《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》規定，每一只股票發行時，任一股票配售對象只能選擇網下或者網上一種方式進行新股申購。（　?。?BR>　　15．在上海證券交易所電子化網下發行程序中，發行人應按規定向登記結算平臺發送網下配售結果數據，結算平臺據此辦理網下發行股份初始登記。（　?。?BR>　　16．首次公開發行股票的發行人和主承銷商應在網上發行申購日之前3個交易日刊登網上發行公告。（　　）
　　17．《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號一招股說明書》的規定是對招股說明書信息披露的最低要求。（　?。?BR>　　18．發行人允許他人使用自己所有的資產，或作為被許可方使用他人資產的，應簡要披露許可合同的主要內容。（　?。?BR>　　19．在新股投資風險特別公告中一般規定，單個投資者最多可以使用兩個合格賬戶進行申購。（　　）
　　20．發行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網站，但其披露時間不得早于在中國證監會指定報刊和網站的披露時間。（　　）

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