101、 上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件一經(jīng)報(bào)送，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意（　　）。
A．增加
B．撤回
C．更換
D．減少


102、 中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（　　）的板塊。
A．指數(shù)獨(dú)立
B．代碼獨(dú)立
C．監(jiān)察獨(dú)立
D．運(yùn)行獨(dú)立


103、 首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象一般包括（　　）。
A．證券公司
B．財(cái)務(wù)公司
C．信托投資公司
D．主承銷商自主推薦的具有較高定價(jià)能力和長期投資取向的機(jī)構(gòu)投資者


104、 公開發(fā)行證券信息披露應(yīng)遵循的原則有（　　）。
A．完整性原則
B．及時(shí)性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．真實(shí)性原則


105、 股份制改組的法律審查內(nèi)容包括（　　）。
A．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
B．無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
C．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
D．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性


106、 國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式有（　　）。
A．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
D．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行


107、 在會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程的計(jì)劃階段，主要包括下列（　　）工作。
A．分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)約定書
C．編制審計(jì)計(jì)劃
D．執(zhí)行分析程序，確定重要性水平


108、公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（　　）。
A．通過路演方式傳播
B．依規(guī)定程序公開刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊
C．刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站
D．在指定的場(chǎng)所置備


109、 申請(qǐng)首次公開發(fā)行的股票上市時(shí)，發(fā)行人的控股和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾自股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)（　　）。
A．不轉(zhuǎn)讓其持有公開發(fā)行前已發(fā)行的股份
B．不通過二級(jí)市場(chǎng)增持該公司流通股
C．不由上市公司回購其持有的公開發(fā)行前發(fā)行的股份
D．不通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式增持法人股


110、 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有（　　）。
A．應(yīng)披露持有發(fā)行人1％以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲載事項(xiàng)
B．應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況
C．發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上，或雖未達(dá)到500萬元，但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
D．應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等