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2015年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》真題實戰卷(2)

來源:233網校 2015年6月24日
導讀:
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多項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
61、 下列有關上市公司收購的表述中,正確的有(  )。
A.收購人最近3年有重大違法行為的,不得收購上市公司
B.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為的,不得收購上市公司
C.收購人負有數額較大債務,到期未清償,且處于持續狀態的,可以收購上市公司
D.上市公司的收購不得危害國家安全和社會公共利益


62、 下列不符合我國現行股票發行核準特征的有(  )。
A.由中國證券監督管理委員會(簡稱證監會)核準
B.由發審委在證監會指導下進行審核
C.由保薦人推薦企業
D.由證監會確定發行價格


63、 下列關于在主板首次公開發行股票的核準程序的說法錯誤的有(  )。
A.發行申請核準后、股票發行結束前,發行人發生重大事項的,應當暫緩發行或暫停發行
B.發行申請核準后、股票發行結束前,發行人發生重大事項的,應當及時報告中國證監會,同時履行信息披露義務
C.在發審委組織發審委會議對發行人的申請文件進行審核后,發行人才能披露招股說明書(申報稿)
D.發行申請核準后、股票發行結束,發行人發生重大事項的,影響發行條件的,不需要重新履行核準程序


64、 可交換公司債券的發行申請文件中包括(  )。
A.募集說明書
B.評級機構出具的債券評級報告
C.發行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登記手續的承諾
D.公司債券委托管理協議和公司債券持有人會議規則

65、 上市公司收購中,可申請以簡易程序免除以要約方式增持股份的條件有(  )。
A.已持有上市公司50%以上股份,投資者繼續增持的
B.證券公司因包銷導致持有上市公司30%以上股份的
C.政府進行國有資產無償劃轉,導致投資者在上市公司中持股超過30%
D.上市公司因回購減少股本,導致投資人持股超過30%的


66、 并購重組申請事項的審核,符合規定的有(  )。
A.并購重組委員采用無記名投票方式表決
B.并購重組委員會可邀請其他專家到會提供專業咨詢意見,但所邀請專家沒有表決權
C.并購重組委員會可要求并購重組當事人到會陳述意見,但無權要求專業機構代表到會陳述意見
D.并購重組委員應當在工作底稿上填寫個人審核意見,該工作底稿在會議結束后要提交


67、 上市公司申報發行可轉換公司債券,股東大會應對(  )作出決議。
A.轉股期
B.發行數量
C.募集資金用途
D.轉股價格的確定和修正


68、 公開發行可分離交易的可轉換公司債券的,存在下列(  )事項之一的,應當召開債券持有人會議。
A.發行人不能按期支付本息
B.發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產
C.擬變更募集說明書的約定
D.保證人或者擔保物發生重大變化


69、 下列關于向原股東配股的表述,正確的有(  )。
A.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
B.擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%
C.采用代銷或包銷方式發行
D.代銷期限屆滿,原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東


70、 發行公司債券的,符合以下(  )條件,才可以通過證券交易所集中競價系統、大宗交易系統和固定收益證券綜合電子平臺進行交易。
A.發行人的評級不低于AA
B.債券的期限為1年以上
C.債券上市前,發行人最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍
D.債券上市前,發行人最近1期末的凈資產不低于10億元人民幣


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