31、 保薦機構應建立有效的內部控制制度，使投資銀行部分與（　　）、經濟部門、自營部門相互隔離。
A．財政部門
B．人事部門
C．行政部門
D．研究部門


32、 企業債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（　　）。
A．50％
B．40％
C．30％
D．20％


33、 首次公開發行股票并在創業板上市的發行人最近（　　）內主營業務應沒有發生重大變化。
A．1年
B．5年
C．2年
D．3年


34、 中小非金融企業集合票據的注冊機構是（　　）。
A．證監會
B．中國證券業協會
C．銀監會
D．銀行間市場交易商協會


35、 對上市公司及企業改組上市的審計，應由（　　）注冊會計師簽名、蓋章。
A．2名
B．3名
C．1名
D．4名


36、 在刊登招股說明書前，需要向中國證監會就公開披露信息與封卷稿之間是否存在差異作出聲明與承諾的中介機構不包括（　　）。
A．會計師事務所
B．分銷商
C．保薦人
D．律師事務所


37、 下列關于清產核資的表述，錯誤的是（　　）。
A．企業應聘請社會中介機構對清產核資結果進行專項財務審計
B．國有資產監督管理機構對資產損益進行認定，對資金核實結果進行認定，對資金核實結果進行批復
C．清產核資工作按照統一規范、分級管理的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查
D．資金核實是指對企業賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產和流動資產按照國家規定的方法、標準進行重新估價


38、 保薦機構應于每年（　　）月向中國證監會報送年度執業報告。
A．1
B．3
C．4
D．6


39、 上市公司發行股份購買資產時，發行價格不得低于決定本次行動的董事會決議公告日前（　　）交易日公司股票交易均價。
A．10個
B．20個
C．30個
D．40個


40、 在中國申請發行人民幣債券的國際開發機構應向（　　）遞交債券發行申請。
A．證監會
B．中國人民銀行
C．財政部
D．銀監會