11、 在首次公開發行股票詢價時，向詢價對象提供投資價值研究報告的是（　　）
A．財務顧問
B．發行人
C．主承銷商
D．行業專家


12、 證券發行申請未獲得核準的，自中國證監會做出不予核準決定之Et起（　　）個月后，發行人可再次提出證券發行申請。
A．6
B．12
C．3
D．24


13、 下列關于證券公司必須持續符合的風險控制指標標準的陳述，錯誤的是（　　）
A．凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100％
B．凈資產與負債的比例不得低于20％
C．凈資本與凈資產的比例不得低于40％
D．流動資產與流動負債的比例不得低于80％


14、 境內上市外資股采取無記名股票形式，以（　　）標明面值，以（　　）認購和買賣。
A．外幣；人民幣
B．外幣；外幣
C．人民幣；人民幣
D．人民幣；外幣


15、 境內上市公司所屬企業申請到境外上市，上市公司應當聘請經中國證監會注冊登記并列人保薦機構名單的證券經營機構擔任其維持持續上市地位的（　　）。
A．主承銷商
B．財務顧問
C．保薦機構
D．財經公關


16、 資產支持證券的承銷機構應具備的條件不包括（　　）。
A．注冊資本不低于5億元人民幣
B．具有較強的債券分銷能力
C．具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道
D．最近2年內沒有重大違法、違規行為


17、 上市公司公開發行證券時，向中國證監會報送的申請文件中不包括（　　）．
A．募集說明書(申報稿)
B．募集說明書摘要
C．發行股票預案
D．發行公告(發審會后按中國證監會要求提供)


18、 根據《上市公司證券發行管理辦法》的規定，可轉換公司債券每張面值為（　　）。
A．100元
B．1000元
C．無面值
D．1元


19、 上市公司公開發行證券時，申請與授權文件不包括（　　）。
A．發行人股東大會決議
B．發行人監事會決議
C．發行人董事會決議
D．發行人關于本次證券發行申請報告


20、 根據規定，證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦方式，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過（　　）個。
A．3
B．5
C．10
D．2