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2015年證券從業《證券發行與承銷》模擬試卷(1)

來源:233網校 2015年8月20日
導讀:
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91、 股東的權利包括( ?。?。
A.對公司的經營進行監督,提出建議或者質詢
B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告
D.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會


92、 證券公司債券的發行人可聘請( ?。蝹砣?。
A.托管銀行
B.律師事務所
C.基金管理公司
D.信托投資公司


93、 下列各項屬于董事職權的是(  )。
A.提議召開董事會
B.出席董事會,并行使表決權
C.報酬請求權
D.簽字權


94、 境內上市公司所屬企業到境外上市,其董事會應當作出決議并提請股東大會批準的事項有( ?。?。
A.境外上市方案
B.持續盈利能力的說明與前景
C.境外上市是否符合中國證監會的規定
D.上市公司維持獨立上市地位承諾


95、 下列屬于證券公司定向發行債券要求的有( ?。?br>A.最近1年盈利
B.最近兩年內未發生重大違法違規行為
C.最近1期未經審計的凈資產不低于10億元
D.各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定


96、 根據《證券法》及交易所上市規則的規定,股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有( ?。?br>A.股票經中國證監會核準已公開發行
B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為10%以上
D.公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載


97、 上市公司增發新股過程中的信息披露包括( ?。?。
A.《網上路演公告》
B.《發行公告》
C.《上市公告書》
D.《招股意向書》


98、 上市公司( ?。?,不得對外發布公司為披露信息。
A.監事非經董事會書面授權
B.董事非經監事會書面授權
C.監事非經監事會書面授權
D.董事非經董事會書面授權


99、 審計報告范圍段應當說明以下內容( ?。?br>A.已審計會計報表的名稱、反映的日期或期間
B.會計責任與審計責任
C.審計依據
D.已經實施的主要審計程序


100、 定向發行的債券只能向合格投資者發行,合格投資者是指( ?。?br>A.依法設立的法人或投資組織
B.按照規定和章程可從事債券投資
C.自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力
D.注冊資本在3000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上


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