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2015年證券從業《證券發行與承銷》模擬試卷(1)

來源:233網校 2015年8月20日
導讀:
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71、 股東大會的職權可以概括為(  )。
A.選舉權
B.決定權
C.審議權
D.審批權


72、 我國《公司法》關于發起人資格的規定,包括(  )。
A.發起人可以是法人
B.發起人不可以是自然人
C.須有過半數的發起人在中國有住所
D.須符合《中華人民共和國民法通則》中關于民事主體及民事行為能力的規定


73、 除金融類企業外,向不特定對象公開募集股份,募集資金使用項目不得用于(  )等財務性投資的情形。
A.持有金額較大的交易性金融資產
B.持有可供出售的金融資產
C.借予他人
D.委托理財


74、 盈利能力分析一般應包括(  )。
A.最近3年及一期營業收入的構成及比例
B.最近3年及一期利潤的主要來源、可能影響發行人盈利能力連續性和穩定性的主要隱私
C.發行人主要產品的銷售價格
D.最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業毛利率的數據及變動情況


75、 網下發行方式的主要缺點是(  )。
A.發行環節多
B.認購成本高
C.社會工作量大,效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯


76、 首次公開發行股票時,發行人在招股說明書摘要中應聲明:“投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問,應咨詢自己的(  )。”
A.律師
B.股票經紀人
C.會計師
D.其他專業顧問


77、 以發起設立方式成立的股份有限公司,若其開業時間不滿3年,則該公司可連續計算經營業績的條件是(  )。
A.最近1年內發行人和實際控制人沒有發生變化,管理層未發生較大變化,最近1年內發行人的股東結構未發生較大變化
B.最近3年內發行人和實際控制人沒有發生變化,最近3年內發行人的股東結構未發生較大變化
C.主要發起人以具有經營業績的經營性資產出資
D.主要發起人為國有大中型企業或者實行企業化經營的國有事業單位


78、 下列關于上市公司發行新股申請過程中信息披露的表述,正確的有(  )。
A.證券發行議案經董事會表決通過后,應當在兩個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知
B.股東大會通過本次發行議案之日起三個工作日內,上市公司應當公布股東大會決議
C.上市公司受到中國證監會關于本次發行申請的決定后,應當在次一工作日予以公告
D.上市公司決定撤回證券發行申請的,應當在撤回申請文件的本工作日內予以公告


79、 董事會對股東大會負責,其職權包括(  )。
A.決定公司的經營計劃和投資方案
B.制定公司年度財務預算方案、決算方案
C.負責召集股東大會,并向股東大會報告工作
D.制定公司的具體規章


80、 贖回公告應當載明(  )等內容。
A.贖回的程序
B.贖回價格
C.付款方法
D.贖回時間


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