二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。)
61、 發行人目前存在重大（　　）的，應說明對發行人財務狀況、盈利能力及持續經營的影響。
A．擔保
B．訴訟
C．或有事項
D．期后事項


62、 關于上市公司發行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是（　　）。
A．《招股說明書》是缺少發行價格和數量的《招股意向書》
B．《招股意向書》是缺少發行價格和數量的《招股說明書》
C．《招股說明書》更加強調了上市公司歷次募集資金的運用情況
D．《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》


63、 發行人投入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，遵循（　　）原則。
A．人員、機構、資產相結合
B．人員、機構、資產按照業務劃分
C．債務、收入與成本、費用相配比
D．債務、收入、成本、費用等因素與業務劃分相配比


64、上市公司發行新股的申請文件一經報送，不得隨意（　　）。
A．增加、撤回或更換
B．更換
C．撤回
D．增加


65、 向原股東配售股份應當符合（　　）。
A．擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C．采用《證券法》規定的代銷方式發行
D．擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20%


66、 下列關于可轉換公司債券的表述，正確的有（　　）。
A．可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不超過最近1期期末凈資產額的40%
B．可轉換公司債券的最短期限為1年，無最長期限限制
C．可轉換公司債券每張面值100元
D．公開發行可轉換公司債券應當提供擔保，但最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司除外


67、 下列關于上市公司發行證券的表述，正確的有（　　）。
A．上市公司非公開發行股票應由上市公司自行銷售
B．上市公司增發可采用網上定價發行與網下詢價配售相結合的方式
C．上市公司發行股票，應由證券公司承銷
D．上市公司增發可采用網上網下同時定價發行的方式


68、 保薦制度主要包括（　　）。
A．建立獨立董事制度
B．明確保薦期限
C．確立保薦責任
D．建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度


69、 除以下（　　）情形外，外國投資者不得進行證券買賣(B股除外)。
A．投資者在上市公司股權分置改革前持有的非流通股份，在股權分置改革完成且限售期滿后可以出售
B．投資者根據《證券法》相關規定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份
C．投資者進行戰略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售
D．投資者在上市公司首次公開發行前持有的股份，在限售期滿后可以出售


70、 下列關于可轉債擔保的表述，正確的有（　　）。
A．設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于擔保金額
B．證券公司不得作為發行可轉債的擔保人，但上市公司可作為發行可轉債的擔保人
C．擔保范圍僅包括可轉債的本金及利息
D．以保證方式提供擔保的應為連帶責任擔保