31、 投資者參與網上發行應當按價格區間（　　）進行申購。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范圍


32、 擬發行上市公司改組是，應避免主要業務與（　　）相同或類似，存在同業競爭。
A．前五名股東
B．全體股東
C．前十名股東
D．實際控制人及其控制法人


33、 《證券發行上市保薦業務管理辦法》已經2009年4月14日中國證監會修改，并自（　　）起施行。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C．2009年7月1日
D．2009年7月15日


34、 收購要約期屆滿前（　　）日內，收購人不得更改收購要約條件；但是出現競爭要約的除外。
A．5
B．10
C．15
D．30


35、 保薦機構應對招股說明書驗證，并在驗證文件與（　　）之間建立索引關系。
A．發行保薦工作報告
B．工作底稿
C．發行保薦書
D．盡職調查報告


36、 律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業公認的業務標準和道德規范，對其出具文件內容的（　　）進行核查和驗證。
A．真實性、準確性、完整性
B．及時性、可信性、完整性
C．真實性、及時性、準確性
D．準確性、可行性、可信性


37、 內地企業在中國中國香港發行股票，若發行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于（　　），上市時的預期市值也不得少于（　　）萬港元。
A．15%，5000
B．15%，3000
C．10%，5000
D．10%，3000


38、 公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但（　　）的公司除外。
A．最近1期未經審計的凈資產不低于人民幣10億元
B．最近1期未經審計的凈資產不低于人民幣5億元
C．最近1期未經審計的總資產不低于人民幣15億元
D．最近1期未經審計的凈資產不低于人民幣15億元


39、 上市公司申請發行新股，最近（　　）內曾公開發行證券的，應不存在發行當年營業利潤比上年下降（　　）以上的情形。
A．12個月，30%
B．12個月，50%
C．24個月，30%
D．24個月，50%


40、 上市公司的（　　）可以在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職位。
A．總經理
B．副總經理
C．董事會秘書
D．董事