101、 保薦人出具的發行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監會指定的網站上披露，并置備于（　　），以備公眾查閱。
A．發行人住所
B．擬上市證券交易所
C．保薦人住所
D．主承銷商和其他承銷機構的住所


102、 發行人律師在按照有關規定出具的法律意見書和律師工作報告中，除滿足規定的一般要求外，還應針對可轉換公司債券發行的特點，對（　　）等情況進行核查驗證，明確發表意見。
A．可轉換公司債券發行上市的實質條件
B．發行方案
C．發行條款
D．擔保和資信


103、 下列說法正確的是（　　）。
A．公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于5%
B．公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%
C．發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于公司債券1年的利息
D．發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于公司債券3年的利息


104、 在上海證券交易所網上定價發行須提交的資料包括（　　）。
A．中國證監會關于公開發行可轉換公司債券的核準文件
B．《債券募集說明書概要》《可轉換公司債券發行公告》、由以上兩個文件組成的磁盤和磁盤證明文件
C．主承銷商募集資金劃付的席位號和公司自營股票賬號
D．《債券募集說明書》


105、 存在（　　）的，不得發行公司債券。
A．最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為
B．本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
C．已發行的公司債券存在違約事實，但已及時糾正
D．嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形


106、 外資股國際推介與詢價包括（　　）。
A．預路演
B．路演推介
C．簿記競價
D．簿記定價

107、并購重組委員會審核（　　）等并購重組事項的，適用《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》。
A．根據中國證監會的相關規定構成上市公司重大資產重組的
B．上市公司以新增股份向特定對象購買資產的
C．上市公司實施合并、分立的
D．上市公司以原有股份向特定對象購買資產的


108、 詢價增發、比例配售操作流程中，假設T日為增發發行日、老股東配售繳款日，下列說法錯誤的是（　　）。
A．T-3日，詢價區間公告見報，股票停牌1個小時
B．T+1日，主承銷商聯系會計師事務所
C．T+2日，主承銷商刊登《發行價格及配售情況結果公告》
D．T+4日，股票復牌


109、 個人申請保薦代表人資格應當具備（　　）。
A．具備3年以上保薦相關業務經歷
B．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
C．最近3年未受到中國證監會的行政處罰
D．未負有數額較大的到期未清償債務


110、 發起人不得以（　　）等作價出資。
A．勞務
B．信用
C．商譽
D．非貨幣財產