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2015年證券從業《證券發行與承銷》模擬試卷(3)

來源:233網校 2015年8月20日
導讀:
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三、判斷題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對錯,正確的用A表示、錯誤的用B表示,不選、錯選、放棄均不得分。)
111、 對于募股規模較大的項目來說,每個國際配售地區通常要安排一家主要經辦人。( ?。?br />

112、 保薦人更換保薦代表人的,應當通知發行人,并及時向交易所報告,說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關資料。(  )


113、 在中國香港創業板上市,新申請人在任何上市申請之前,須根據合約在一段固定期間內委聘保薦人。(  )


114、 中國證監會及其派出機構對從事投資銀行業務過程中涉嫌違反政府有關法規、規章的證券經營機構,可以進行調查,但如果涉及商業秘密,證券經營機構可以拒絕提供有關材料。( ?。?br />

115、 發行人應根據重要性原則披露主營業務的具體情況,包括董事、監事、高級管理人員和核心技術人員,主要關聯方或持有發行人3%以上股份的股東在主要供應商或客戶中所占的權益,若無,無須說明。( ?。?br />

116、 儲蓄國債不可流通轉讓,但可以辦理提前兌取、質押貸款、非交易過戶等。( ?。?br />

117、 發行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協議,規定雙方存卜市申請期間及上市后一年內的權利和義務。( ?。?br />

118、 不論《股票上市公告書內容與格式指引》是否有明確規定,凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發生的對投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應披露。( ?。?br />

119、 證券交易所推出大宗交易制度后,承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券,擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。( ?。?br />

120、 在境內外市場發行并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內市場披露。(  )


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