11、
1998年通過的《證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定，規定公司債券的發行仍采用（ ）。
A．注冊制
B．審核制
C．審批制
D．核準制
12、
發行人盈利預測數據包含了（ ）的，應特別說明。
A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目
B．經常性損益項目
C．境外收益
D．未審實現數
13、
當公司經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（ ）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A．30%
B．20%
C．10%
D．5%
14、
可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于（ ）成為發行公司的股東。
A．轉股的當日
B．轉股完成后的次日
C．轉股完成后的2日內
D．轉股完成后的3日內
15、
H股的發行方式是（ ）。
A．定向發行
B．國際配售
C．公開發行
D．公開發行加國際配售
16、
公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報靠、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少（ ）名有從業資格的人員簽署。
A．1
B．2
C．3
D．5
17、
發行對象認購的股份自發行結束之日起，（ ）月內不得轉讓：控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，（ ）月內不得轉讓。
A．12個，36個
B．6個，36個
C．12個，12個
D．6個，12個
18、
上市公司最近（ ）內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發行證券。
A．6個月
B．12個月
C．2年
D．3年
19、
（ ）的收購方式又稱換股。
A．用現金購買股票
B．用股票購買資產
C．用股票交換股票
D．用資產收購股份或資產
20、
內地企業在中國中國香港發行股票并上市的股份有限公司預期上市時的市值須至少為（ ）億港元。
A．1
B．2
C．3
D．5
2015年證券從業《證券發行與承銷》模擬試卷(3)
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