二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。)
61、 存在（　　）情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事
B．上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事
C．最近兩年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D．財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形


62、 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，規(guī)定各（　　）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。
A．國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．城市商業(yè)銀行
D．農(nóng)村合作信用社


63、 證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過（　　）有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。
A．事先評(píng)估
B．制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
C．建立獎(jiǎng)懲機(jī)制
D．?dāng)U大分銷渠道

64、 發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得（　　）。
A．干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)
B．披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C．推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D．推介資料有重大遺漏


65、 定價(jià)基準(zhǔn)日可以為（　　）。
A．關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日
B．關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的股東大會(huì)決議公告日
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委批復(fù)日
D．發(fā)行期的首日


66、 盈利預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)(合并會(huì)計(jì)報(bào)表)至少應(yīng)包括（　　）。
A．會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入
B．利潤(rùn)總額
C．凈利潤(rùn)
D．每股盈利


67、 增發(fā)新股過程中涉及的（　　）等，須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。
A．《招股意向書摘要》
B．《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》
C．《發(fā)行提示性公告》
D．《上市公告書》


68、 股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用（　　）作價(jià)出資。
A．貨幣
B．土地使用權(quán)
C．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
D．非專利技術(shù)


69、 通常情況下，（　　），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越長(zhǎng)
B．轉(zhuǎn)換比率越高
C．轉(zhuǎn)換比率越低
D．贖回價(jià)格越低


70、 我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（　　）發(fā)行的金融債券。
A．中國(guó)建設(shè)銀行
B．國(guó)家開發(fā)銀行
C．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
D．中國(guó)工商銀行