1、合規(guī)管理的基本機(jī)制

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（1）合規(guī)績效考核機(jī)制與合規(guī)問責(zé)機(jī)制

①對經(jīng)營管理部門管理層和工作人員的考核問責(zé)

②對合規(guī)部門管理層和工作人員的問責(zé)

（2）誠信舉報(bào)機(jī)制

通過制度安排、技術(shù)保障等措施，鼓勵(lì)員工對不合規(guī)的行為及主體進(jìn)行舉報(bào)。

（3）合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

①對經(jīng)營管理部門管理層和工作人員的教育與培訓(xùn)

②對合規(guī)部門管理層和工作人員的教育與培訓(xùn)

2、合規(guī)文化建設(shè)

（1）合規(guī)文化的特點(diǎn)

①合規(guī)文化的核心是法律意識

②合規(guī)文化是銀行的自身需求

③合規(guī)文化體現(xiàn)了價(jià)值取向

④合規(guī)文化必須通過制度傳達(dá)

（2）合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)

①樹立“合規(guī)從高層做起”的理念

②樹立“主動合規(guī)”的理念

③樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念

④樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念

⑤樹立“有效互動”的理念：內(nèi)部互動；外部互動（監(jiān)管規(guī)則的出臺要充分征求銀行的意見；銀行要爭取話語權(quán)，提出自己的意見和需求）

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