基金從業的關鍵考點歷次考題重復率較高。本篇結合歷次真題考核特點，歸納編寫了必背關鍵句，幫助考生們更好地復習。《基金基礎知識》考題難度較大，在復習的時候，需做到理解與記憶并重。 基金從業短期速鎖分>>
1、信息比率越大，說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益，或者在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更小。
2、港滬通和深港通所起到的作用：①刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量；②推動人民幣跨境資本流動；③構建良好的人民幣回流機制；④完善國內資本市場。
3、期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產的合約。相對遠期合約而言，期貨合約是標準化合約。
4、遵循GIPS可以提高業績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎上報告投資業績數據，讓不同投資管理機構的投資業績具有可比性。（GIPS的作用）
5、風險資本的投資目的并不是取得對企業的長久控制權以及獲得企業的利潤分配，而是通過資本的退出，從股權增值當中獲取高回報。
6、投資風險管理是基金公司的核心業務。基金公司投資風險管理的步驟可分為識別風險、測量風險、處理風險以及風險管理的評估和調整。
7、貨幣市場工具主要是短期性、高流動性證券，如銀行拆借市場、票據承兌市場、回購市場等交易的債券；而固定收益資本市場中交易的則是長期債券。
8、沖擊成本是交易指令下達后形成的市場價格與交易沒有下達情況下市場可能的價格之間的差額。
9、衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性四個顯著的特點。
10、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。
11、我國現行場內證券交易結算原則：法人結算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結算原則。
12、內在價值法又稱絕對價值法或收益貼現模型，是按照未來現金流的貼現對公司的內在價值進行評估。其具體又分為股利貼現模型(DDM)、自由現金流量貼現模型(DCF)、經濟附加值模型等。
13、基金公司投資交易流程包括形成投資策略、構建投資組合、執行交易指令、績效評估與組合調整、風險控制等環節。
14、貝塔系數越大，表明對市場指數的敏感性越強
15、對于所有投資者，最優的資產組合都是市場資產組合和無風險資產的組合。這種組合的所有可能情況形成一條直線，被稱為資本市場線。
16、到期收益率隱含兩個重要假設：一是投資者持有至到期，二是利息再投資收益率不變。
17、合格境內機構投資者（QDII）開展境外證券投資業務，應當由境內資產托管機構負責資產托管業務，可以委托境外證券服務機構代理買賣證券。
18、基金托管人履行復核、審查基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格的責任。
19、公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據規定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現。
20、債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率就越接近到期收益率。
21、固定利率債券是由政府和企業發行的主要債券種類，有固定的到期日，并在償還期內有固定的票面利率和不變的面值。
22、相關系數是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現的聯動性。
23、投機交易增強了市場的流動性，承擔了套期保值交易轉移的風險，是期貨市場正常運營的保證。
24、結算代理制度是指經中國人民銀行批準可以開展結算代理業務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業務的制度。
25、風險價值，又稱在險價值，是指在給定的時間區間內和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發生變化時，投資組合所面臨的潛在最大損失。
26、有效前沿是能夠達到的最優的投資組合的集合，它位于所有資產和資產組合的左上方。
27、遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）由交易雙方確定，但最長不得超過365天。
28、對股票投資組合進行相對收益歸因分析，最常用的業績歸因方法是Brinson方法。
29、買斷式回購的資金融出方不僅可獲得回購期間融出資金的利息收入，亦可獲得回購期間債券的所有權和使用權。
30、在無保證債券中，受償等級最高的是優先無保證債券，這也是公司債的主要形式。
31、投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構，由各個基金公司自行設立，是非常設的議事機構。
32、遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻。
33、證券市場線描述了一個資產或資產組合的預期收益率與其貝塔值之間的關系。
34、另類投資有增加回報和降低風險的潛力，但同時也具有一定的局限性：①缺乏監管、信息透明度低；②流動性較差，杠桿率偏高；③估值難度大，難以對資產價值進行準確評估。
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