21. 關于企業價值與股權價值，說法錯誤的是( )。

A. 企業價值包括企業的股東所擁有的股權價值，以及企業的債權人所擁有的債券價值

B. 企業價值是指公司所有出資人，包括股東和債權人，共同擁有的公司運營所產生的價值

C. 作為股權投資者，股權投資基金關心的是股權價值

D. 最后的交易價格以企業價值為基礎來確定

22.股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的( )個月內，向中國證券投資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。

A.4

B.3

C.1

D.2

23.某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為 1.2 億元。如果甲公司按照息稅前利潤的 6 倍進行估值，所得稅稅率為 25%，利息每年 2000 萬元，則甲公司的價值為( )億元

A.0.4

B.1.8

C.1.2

D.10.8

24. 下列關于股權投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是( )。

A.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內可以電話聯系投資者

B.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內可以登門拜訪投資者

C.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內可以用郵件聯系投資者

D.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者

25. 股權投資基金管理人是( )

Ⅰ.基金募集者

Ⅱ.基金管理者

Ⅲ.基金所有者

Ⅳ.基金運作者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在( )設立特殊目的公司作為受資對象，并在( )完成項目的投資退出。

A.境外;境外

B.境外;境內

C.境內;境內

D.境內;境外

27.下列關于投資協議中排他性條款的說法中，錯誤的是( )。

A. 排他條款一般是指單方面約束目標企業職員、董事、財務顧問、經紀人或代表公司行事的人

B.投資方如果在協議簽署之日前的任何時間決定不執行投資計劃，可以不通知目標企業

C. 排他性條款一般會約定一定期限的排他期限

D. 在排他期限內，目標企業現任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在于股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸

28. 下列關于競價交易機制的說法中，錯誤的是( )。

A. 主要包括集合競價和連續競價

B. 證券交易所每個交易日的開市價格一般由連續競價形成，隨后進入集合競價階段

C. 在集合競價和連續競價階段，交易均實行漲跌幅限制，無論是買入或者賣出， 股票(含 A 股、B 股)在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收拾價格的漲

跌幅不得超過 10%

D. 交易系統對不斷進入的投資者交易指令，按價格優先于時間優先原則排序，將買賣指令配對競價成交

29.收益分配設計的基本概念包括業績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指( )。

A. 指基金管理人在為基金創造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經實現的基金收益

B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后， 再按照約定的門檻收益率(如有)向基金投資者分配門檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業績報酬

D. 指在基金清算或其他約定時點，對已經分配的收益進行重新計算

30. 股權投資基托管要遵循的原則是( )。

Ⅰ.合規性原則

Ⅱ.安全性原則

Ⅲ.獨立性原則

Ⅳ.保密性原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31. 下列關于股權投資基金募集流程的說法中，錯誤的是( )。

A. 募集機構應當向特定對象宣傳推介基金

B. 募集機構應當自行或者委托第三方機構對股權投資基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法

C. 基金合同應當約定給投資者設置一定時間的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者

D.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認有效

32.( )是指在現時條件下重新購置一項全新狀態的資產所需的全部成本。

A.完全充值成本

B.賬面成本

C.歷史成本

D.公允成本

33.增值服務的主要內容包括()。

Ⅰ.為企業提供管理咨詢服務

Ⅱ.提供再融資服務

Ⅲ.提供內部關系網絡

Ⅳ.上市輔導及并購整合

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

34.根據轉讓股份類型的不同，上市公司股份協議轉讓可以分為( )。

A. 協議收購、對價償還、股份回購

B. 流通股協議轉讓和非流通股協議轉讓

C.國有股協議轉讓和非國有股協議轉讓

D.協議收購和流通股協議轉讓

35.( )是指公司因經營期滿，或者因經營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續經營時，自愿或被迫宣告解散而進行的清算。

A.解散清算

B.合并清算

C.分立清算

D.財務清算

36. 股權投資基金管理人內部控制的要素構成主要包括( )。

Ⅰ.內部環境

Ⅱ.內部監督

Ⅲ.風險評估

Ⅳ.信息與溝通

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37. 募集機構應當履行說明義務、反洗錢等相關義務，應承擔( )相關責任。

Ⅰ.特定對象確定

Ⅱ.投資者適當性審查

Ⅲ.私募基金推介

Ⅳ.合格投資者確認

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38. 中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對違反信息披露要求的義務人及主要負責人采取( )等紀律處分。

Ⅰ.談話提醒

Ⅱ.書面警示

Ⅲ.加入黑名單

Ⅳ.行業內譴責

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39. 下列不屬于股權投資基金高級管理人員的( )。

A.法定代表人

B.風控負責人

C.總經理

D.基金經理人

40. 下列關于股權投資基金信息披露義務人的說法中，正確的是( )。

A. 同一股權投資基金存在多個信息披露義務人時，可以約定信息披露相關事項和責任義務

B.信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，可以免除信息披露義務人法定應承擔信息披露義務

C. 信息披露義務人不需要對所披露信息的真實性負責

D.信息披露義務人可以向公眾進行信息披露