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2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(一)

來源:233網校 2014-04-22 09:07:00
導讀:233網校為大家提供2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(共8套),此卷為第一套。關注233網校期貨從業,方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

51.關于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是( )。

A.期貨交易所合并只能采取新設合并的方式

B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

C.期貨交易所合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼

D.期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

52.期貨交易所因下列哪些情形解散的,由中國證監會批準?( )

A.章程規定的營業期限屆滿

B.會員大會決定解散

C.理事會決定解散

D.股東大會決定解散53.關于會員制期貨交易所理事會,下列說法正確的是(?。?。

A.每屆任期5年

B.是會員大會的常設機構,對會員大會負責

C.由會員理事和非會員理事組成

D.設理事長1人、副理事長1~2人54.期貨交易所會員大會行使的職權有(?。?。

A.選舉和更換會員理事

B.審議批準理事會和總經理的工作報告

C.審議期貨交易所風險準備金使用情況

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

55.根據規定,會員制期貨交易所理事會行使的職權包括( )。

A.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過

B.決定專門委員會的設置

C.決定對違規行為的紀律處分

D.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

56.會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有(?。?。

A.1/4以上理事聯名提議

B.期貨交易所章程規定的情形

C.中國證監會提議

D.總經理提議

57.在我國,依法對期貨公司實行自律管理的機構是(、)。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.商務部

58.申請設立期貨公司,應當具備的條件有(?。?。

A.具有期貨從業人員資格的人員不少于20人

B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

D.有合格的經營場所和業務設施

59.申請設立期貨公司,持有5%以上股權的股東應當具備的條件有(?。?。

A.實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元,持續經營2個以上完整的會計年度,在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利

B.近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

C.沒有較大數額的到期未清償債務

D.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

60.申請設立期貨公司,應當向中國證監會提交的申請材料包括(?。?/P>

A.經營計劃

B.擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明

C.擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

D.律師事務所出具的法律意見書

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