四、綜合題

1．2010年吳某在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：

(1)在上述案例中，李某違反規定的行為有（?。?

A．挪用客戶保證金

B．違規劃轉客戶保證金

C．收取保證金不入賬

D．不按照規定接受客戶委托(2)在上述案例中，李某應受到的懲罰有（　）。

A．給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B，給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格

C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資

格、期貨從業人員資格

2．2008年3月，王某在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元人民幣準備進行大豆期貨交易。因當時市場行情不樂觀，王某一直未進行交易，資金一直閑置。2009年10月，該期貨公司營業部經理張某根據自己經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是張某擅自利用這筆資金以自己的名義買進了多手期貨合約。

(1)根據《期貨交易管理條例》的規定，張某的行為屬于（　）。

A．違規劃轉客戶保證金

B．挪用客戶保證金

C．不按照規定接收客戶委托

D．違規收取保證金(2)根據《期貨交易管理條例》的規定，張某應承擔的法律責任是（?。?。

A．給予開除處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

B．給予警告，并處5萬元以上20萬元以下的罰款

C．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格

D。給予警告，并處1萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

3．興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發生的500萬元損失應由誰來承擔?（　）

A．期貨交易所

B．興盛公司

C．期貨公司

D．期貨交易所和興盛公司共同承擔

4．甲期貨交易所截至2009年第二季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第二季度向期貨公司會員收取的交易手續費為1000萬元，那么：

(1)根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（?。?。

A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續資金的金額為15萬元

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續資金的金額為30萬元

C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，那么2009年第二季度應繳納的保障基金后續資金的金額為45萬元

D．經中國證監會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

(2)根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（　）。

A．應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料

B．應確保財務記錄和檔案完整、真實

C．繳納的保障基金在其營業成本中列支

D．在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監會、財政部申請暫停繳納保障基金

5．2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據上述內容，回答下列問題：

(1)如果甲欲提起訴訟，下列哪個法院對該期貨糾紛案件有管轄權?（?。?/P>

A．甲期貨公司住所地的基層人民法院

B．甲期貨公司住所地的中級人民法院

C．王某住所地的基層人民法院

D．期貨交易所住所地的中級人民法院

(2)根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（?。┏袚?。

A．王某

B．甲期貨公司

C．王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D．王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

(3)甲期貨公司強行平倉數額應當（?。?。

A．適當高于王某需要追加的保證金數額

B．適當低于王某需要追加的保證金數額

C．不得低于王某需追加保證金數額的80%

D．與王某需追加的保證金數額基本相當

(4)甲期貨公司依法強行平倉所發生的費用應由（?。┏袚?

A．王某

B．期貨公司

C．王某和甲期貨公司共同承擔

D．期貨交易所

(5)在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由誰承擔舉證責任?（　）

A．王某承擔

B．甲期貨公司承擔

C．由法院根據雙方各自過錯大小決定

D．王某和甲期貨公司都需承擔

6．孫某聯合幾個朋友申請設立期貨公司，并且獲得了期貨監督管理機構的批準。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》相關規定的條件外，還須（?。?。

A．有符合法律、行政法規規定的公司章程

B．有合格的經營場所和業務設施

C．有健全的風險管理和內部控制制度

D．注冊資本為人民幣1O00萬元

7．某期貨公司共有15家營業部，現有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。則根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，該期貨公司的凈資本是人民幣（?。?。

A．8470萬元

B．6290萬元

C．7050萬元

D．8090萬元

8．根據《期貨交易管理條例》的規定，在能夠提供開戶證明材料的情況下，下列哪些主體可以進行期貨交易?（?。?/P>

A．甲菜販

B．乙市國稅局

C．丙上市公司

D．丁國有企業