21．期貨公司首席風險官應當向下列哪些機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況?（　）

A．期貨公司總經理

B．期貨公司董事會

C．期貨交易所

D．期貨公司住所地中國證監會派出機構

22．在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是（　）。

A．中國期貨業協會

B．中國證監會及其派出機構

C．期貨交易所

D．期貨投資咨詢機構

23．中國證監會派出機構應當在規定工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施?（　）

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平

C．要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

24．證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有（　）。

A．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B．配備必要的業務人員，擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

C．已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度D。具有滿足業務需要的技術系統

25．《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事下列哪些不正當競爭行為?（　）

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C．貶低或詆毀其他機構、從業人員

D．以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費

26．根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，審理期貨糾紛案件應堅持的原則有（　）。

A．風險和利益相一致的原則

B．尊重當事人合法約定的原則

C．投資和回報相一致的原則

D．過錯與責任相一致的原則

27．《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的制定目的包括（　）。

A．督促期貨公司建立健全內控、合規制度

B．督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

C．保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行

D．保護投資者合法權益

28．中國證監會各派出機構、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監控中心公司、中國期貨業協會應當按照（　）的原則，嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求。

A．統一領導

B．各司其職、各負其責

C．加強協作

D．聯合監管

29．在我國，對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理的機構是（　）。

A．中國證監會及其派出機構

B．中國期貨業協會

C．中國金融期貨交易所

D．中國期貨保證金監控中心公司

30．期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以（　）。

A．與其負責人以及相關工作人員進行監管談話

B．責令改正

C．出具警示函

D．對負責人采取拘留等強制措施