全國期貨從業人員資格考試《期貨法律法規》沖刺試卷(一)
一、單項選擇題
1-D【解析】根據《期貨交易管理條例》第5條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。
2．C【解析】根據《期貨交易管理條例》第8條規定，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內作出批準或者不批準的決定。
3．C【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。
4．B【解析】根據《期貨交易管理條例》第31條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。
5．D【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。
6．B【解析】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
7．A【解析】根據《期貨交易管理條例》第81條規定：“任何單位或者個人違反本條例規定，情節嚴重的，由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。”
8．C【解析】根據《期貨交易管理條例》第89條規定，任何機構或者市場，未經國務院期貨監督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的，為變相期貨交易。
9．B【解析】根據《期貨交易管理條例》第89條規定，任何機構或者市場，未經國務院期貨監督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，并且實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額20%的，為變相期貨交易。
10．D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和財政部審議通過，自2007年8月1日起施行。
11．B【解析】期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。
12．A【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規定，若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
13．B【解析】《期貨交易所管理辦法》經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第
203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。
14．B【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第108條規定，中國證監會可以向期貨交易所
派駐督察員。
15．A【解析】期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場監管費。
16．A【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第4條規定，經中國證監會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
17．D【解析】公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
18．B【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第5條規定，中國證監會依法對期貨交易所實
行集中統一的監督管理。
19．A【解析】設立期貨交易所，由中國證監會審批。
20．D【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所設立的相關規定，要求考生予以識記。選項D屬于申請設立期貨公司時，應當向中國證監會提交的材料。
21．B【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。22．A【解析】中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。
23．C【解析】《期貨公司管理辦法》經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。
24．B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第6條規定，申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于15人。
25．B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第6條規定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
26．A【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監會核準的任職資格。
27．B【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第13條規定，申請期貨公司首席風險官的任職資格，除具備第11條規定的條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。
28．C【解析】協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。
29．C【解析】《期貨公司首席風險官管理規定》自2008年5月1日起施行。
30．B【解析】全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
31．A【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自2007年4月19日起施行。
32．B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。
33．A【解析】期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。
34．A【解析】證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
35．A【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
36．D【解析】期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。
37．C【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第34條第2款規定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。
38．D【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第33條規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。39．B【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第43條規定，期貨公司會員應當通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息。
40．A【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第44條規定，投資者可以提供近2個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。
41．A【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》由中國金融期貨交易所負責解釋。
42．B【解析】未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
43．D【解析】根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
44．A【解析】會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
45．C【解析】根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
46．C【解析】期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。
47．A【解析】客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。
48．A【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第37條第1款規定，期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。
49．B【解析】期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。
50．C【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案1件若干問題的規定》第56條第1款規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。
51．D【解析】根據《期貨交易管理條例》第8條第1款的規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。
52．C【解析】設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。
53．C【解析】根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人應當具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。
54．A【解析】設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。
55．A【解析】根據《期貨交易管理條例》第7條的規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。
56．D【解析】申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。
57．D【解析】結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨交易所結算會員的結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。
58．C【解析】根據《期貨交易管理條例》第29條的規定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
59．D【解析】期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉。
60．A【解析】客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。
