二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．金融期貨合約的標(biāo)的物包括（?。?
A．能源
B．有價(jià)證券
C．利率
D．匯率
2．《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定目的包括（?。?。
A．規(guī)范期貨交易行為
B．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)
D．保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益
3．期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（?。?。
A．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍
4．在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（?。┻M(jìn)行期貨交易。
A．自有資金
B．信貸資金
C．財(cái)政資金
D．經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
5．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（?。?。
A．公平
B．公開(kāi)
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
6．交割倉(cāng)庫(kù)有違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)或者泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密行為的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（?。?。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
7．任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）。
A．予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下的罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款一
8．根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（?。?
A．農(nóng)產(chǎn)品期貨合約
B．工業(yè)品期貨合約
C．商品期貨合約
D．金融期貨合約
9．期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有（?。?。
A．公開(kāi)、公平、公正
B．投資者投資決策自主
C．分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D．投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
10．發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?（?。?/P>
A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟
C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D．期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟
