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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(一)

來源:233網(wǎng)校 2014-04-22 09:07:00
導(dǎo)讀:233網(wǎng)校為大家提供2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(共8套),此卷為第一套。關(guān)注233網(wǎng)校期貨從業(yè),方便您第一時(shí)間掌握最新的試卷資料。

21.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是( )。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

22.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行( )。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

23.《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是( )。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

24.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人25.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于( )。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得( )核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會(huì)

27.申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于( )。

A.2年;3年

B.3年;2年

C.3年;5年

D.2年;5年

28.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi),向中國證監(jiān)

會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

29.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間是( )。’

A.2007年4月15日

B.2007年7月4日

C.2008年5月1日

D.2008年7月15日

30.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

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