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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(一)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-04-22 09:07:00
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21.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是( )。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

22.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行( )。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

23.《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是( )。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

24.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人25.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于( )。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得( )核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

27.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于( )。

A.2年;3年

B.3年;2年

C.3年;5年

D.2年;5年

28.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)

會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

29.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間是( )。’

A.2007年4月15日

B.2007年7月4日

C.2008年5月1日

D.2008年7月15日

30.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

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