【試題8】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以暫停上市公司債券上市交易的情形是()。(2005年考題)
A.公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
B.公司前一年發(fā)生虧損
C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化

[答案]C

[解析]本題考核點(diǎn)為公司債券暫停交易的情形。其中包括：公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。

(二)多項(xiàng)選擇題

【試題1】根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司的股票上市交易申請，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)和證券交易所同意后，該公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的有關(guān)股票上市文件及事項(xiàng)。下列各項(xiàng)中，屬于上述應(yīng)予公告的事項(xiàng)有()。(2002年考題)
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前10名股東的名單及其持股數(shù)額
C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及債券的情況
D.公司經(jīng)理的姓名及其持有本公司股票及債券的情況

[答案]A、B、C、D

[解析]本題考核點(diǎn)為股票上市程序。股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公司除公告上述上市申請文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

【試題2】下列各項(xiàng)中，屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法暫停公司債券上市交易的情形有()。(2002年考題)
A.公司有重大違法行為
B.公司最近1年發(fā)生虧損
C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司擅自改變公司債券所募集資金的用途

[答案]A、C、D

[解析]本題考核點(diǎn)為公司債券暫停交易的情形。包括：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(5)公司最近2年連續(xù)虧損。B項(xiàng)正確的是：公司最近2年連續(xù)虧損。

【試題3】根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各背書情形中，屬于背書無效的有()。(2003年考題)
A.將匯票金額全部轉(zhuǎn)讓給甲某
B.將匯票金額的一半轉(zhuǎn)讓給甲某
C.將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給甲某和乙某
D.將匯票金額轉(zhuǎn)讓給甲某但要求甲某不得對背書人行使追索權(quán)

[答案]B、C

[解析]本題考核點(diǎn)為背書的要求。背書不得附條件，否則所附條件不具有匯票上的效力；將匯票金額的一部分轉(zhuǎn)讓或者將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給兩人以上的背書無效。

【試題4】根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于匯票到期日前持票人可以行使票據(jù)追索權(quán)的情形有()。(2003年考題)
A.匯票被拒絕承兌
B.付款人因違法被責(zé)令停業(yè)
C.付款人逃匿
D.付款人破產(chǎn)

[答案]A、B、C、D

[解析]本題考核點(diǎn)為匯票追索權(quán)的行使。

【試題5】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列有關(guān)票據(jù)背書的表述中，正確的有()。(2004年考題)
A.背書人在背書時(shí)記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的，被背書人再行背書無效
B.背書附條件的，背書無效
C.部分轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的背書無效
D.分別轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的背書無效

[答案]C、D

[解析]本題考核點(diǎn)為禁止背書的法律效力。背書人在背書時(shí)記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的，如果收款人或持票人將出票人作此背書的匯票轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓不發(fā)生票據(jù)法上的效力，而只具有普通債權(quán)讓與的效力，出票人對受讓人不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。據(jù)此，A項(xiàng)不正確。背書不得附條件，否則所附條件不具有匯票上的效力。據(jù)此，B項(xiàng)不正確。將匯票金額的一部分轉(zhuǎn)讓或者將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給2人以上的背書無效。據(jù)此，C、D項(xiàng)正確。

【試題6】根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列屬于支票絕對應(yīng)記載事項(xiàng)的有()。(2004年考題)
A.付款人名稱
B.確定的金額
C.付款地
D.付款日期

[答案]A、B

[解析]本題考核點(diǎn)為支票的絕對應(yīng)記載事項(xiàng)。共有六項(xiàng)內(nèi)容：(1)表明“支票”的字樣；(2)無條件支付的委托；(3)確定的金額；(4)付款人名稱；(5)出票日期；(6)出票人簽章。