2020年11月28日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案更新。
1、關(guān)于非公開(kāi)募集基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（)。
A.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介
B.不得通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向其現(xiàn)有投資者宣傳推介
C.不得在互聯(lián)網(wǎng)上向不特定對(duì)象宣傳推介
D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
參考答案：B
參考解析：本題考查非公開(kāi)募集基金的對(duì)象，教材P443。非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。
2、下列關(guān)于當(dāng)前中國(guó)金融業(yè)開(kāi)放應(yīng)遵循原則的說(shuō)法，正確的是()。
A.與利率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合,共同推進(jìn)原則
B.準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇和正面清單原則
C.重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配原則
D.準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則
參考答案：C
參考解析：本題考查中國(guó)金融業(yè)開(kāi)放需遵循的原則，教材P92。中國(guó)金融業(yè)開(kāi)放將繼續(xù)遵循三條原則:一是準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則;二是金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn);三是在開(kāi)放的同時(shí)重視防范金融風(fēng)險(xiǎn)，使金融監(jiān)管能力與金融開(kāi)放度相匹配。
3、不屬于有限售條件的股份的是()。
A.內(nèi)部職工股
B.境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股
C.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份
參考答案：B
參考解析：本題考查有限售條件股份的分類(lèi)，教材P230。有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。
4、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻，按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券的行為稱(chēng)為()。
A.現(xiàn)券交易
B.即期交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.回購(gòu)交易
參考答案：C
參考解析：本題考查遠(yuǎn)期交易的定義，教材P370。遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的債券的行為。
5、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)證券投資基金行業(yè)的()。
A.自律性組織
B.監(jiān)管組織
C.登記備案組織
D.審批組織
參考答案：A
參考解析：本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的特點(diǎn)，教材P435。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)證券投資基金行業(yè)的自律性組織。
6、下列關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，說(shuō)法不正確的是()。
A.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu).證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明
C.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
D.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶,但不可以凍結(jié)或者查封
參考答案：D
參考解析：本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限，教材P208。查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制，對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為6個(gè)月;因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得跑過(guò)3個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)2年。根據(jù)選項(xiàng)，故D說(shuō)法錯(cuò)誤，答案選D。
7、股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的再融資方式是()。
A.IPO
B.公募
C.配股
D.增發(fā)
參考答案：D
參考解析：本題考查增發(fā)的定義，教材P128。向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，簡(jiǎn)稱(chēng)增發(fā)，是股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式。
8、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。
A.金融互換
B.金融期權(quán)
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.金融期貨
參考答案：A
參考解析：本題考查金融互換的定義，教材P450。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。
9、債券的必要回報(bào)率等于()
A.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和
B.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和
C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和
D.實(shí)際無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和
參考答案：C
參考解析：教材P385。債券的貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也稱(chēng)必要回報(bào)率。其計(jì)算公式為：債券必要回報(bào)率=真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。其中，名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率=真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率。所以，債券必要回報(bào)率=名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。
10、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng),內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)()﹔案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)。
A.3個(gè)月
B.1個(gè)月
C.45天
D.6個(gè)月
參考答案：A
參考解析：本題考查國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限，教材208，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)3個(gè)月;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。
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