1、下列有關滬港通與滬倫通區別的說法，正確的是（）

A.只有在中國境內符合要求的證券經營機構可根據相關規定申請開展跨境轉換業務

B.滬港通與滬倫通業務均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎股票轉換為存托憑證實現產品跨境

D.滬港通與滬倫通實現產品跨境所采用的模式是不同的

2、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司增發時，發行價格應不低于公告招股意向書前（）交易日或前一個交易日的公司股票均價

A.20個

B.15個

C.30個

D.10個

3、深圳證券交易所于（）年正式營業。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

4、可以發行股票的公司組織形式是（）

A.有限責任公司

B.有限責任公司或股份有限公司

C.股份有限公司

D.獨資公司

5、下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）

A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現金流的要求權

B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能

C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本

D.金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進虛擬資本形成

6、機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發展的基礎是（）

A.基金分級制的養老制度

B.現收現付的公共養老制度

C.將養老金投資于投資產品

D.企業年金為主的多層次養老保障體系的構建

7、下列屬于境內上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

8、關于科創板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）

A.證券監管機構對證券的價值好壞作實質性判斷

B.不同于審批制、核準制

C.以信息披露為中心

D.證券監管機構對證券的價格高低不作實質性判斷

9、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）

A.股份分割后公司股東獲得的實際股利多了

B.股份分割后公司的凈資產比原來多了

C.所有的股份分割對公司股票都是利好

D.投資者持有的股份數量增加，預期將會獲得更多的股利

10、下列關于保護投資者利益原則的說法，錯誤的是（）

A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護

B.嚴格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務

C.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護中小投資者利益為重點

D.投資者的合法權益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數就會相應增加