筆者知道，由于這是新教材啟用后的第一次考試，所以之前很多考生都在觀望，準(zhǔn)備參加下一次的考試。根據(jù)慣例今年是不會再有考試了，預(yù)計下一次考試是在2021年3月份。那說完前情，我們就來看一下這次的考試情況吧，也給接下來要參加考試的考友們一個參考。
一、各章節(jié)分值占比
第1章 | 第2章 | 第3章 | 第4章 | 第5章 | 第6章 | 第7章 | 第8章 |
4% | 12% | 15% | 19% | 16% | 15% | 10% | 9% |
原本在各章分值占比重第一章和第八章分值占比是比較低的，不過這次由于第八章內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，加入新增內(nèi)容，所以分值明顯上升了。除此之外第四章分值明顯要高于其他章，這也是因為第四章變化、新增內(nèi)容比較多。故我們之后參加考試的考友們新教材變化、新增部分內(nèi)容還是要重點關(guān)注。
二、考綱各層次分值占比
掌握 | 熟悉 | 了解 |
33% | 47% | 20% |
證券從業(yè)考試大綱中對于考點層次有三個不同層次的要求，掌握、熟悉和了解。那我們從這次考試的各層次分布中可以看出，及時只是要求“了解”，其占比也不算不特別低，所以我們備考的第一階段肯定是要全考點學(xué)習(xí)的。但是“掌握”和“熟悉”兩個要求加起來也到了近80%，所以我們沖刺備考時可以重點學(xué)習(xí)這兩個層次的內(nèi)容。
三、各章真題考點
章節(jié) | 考點 |
第一章 | 金融市場功能；直接融資與間接融資；國際資金流動方式；國際金融監(jiān)管體系的主要組織 |
第二章 | 貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制；保險業(yè)的基本情況；存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)；影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素；中國人民銀行的職責(zé)；我國金融市場的發(fā)展歷史；深交所營業(yè)實時間；科創(chuàng)板并試點注冊制的政策背景；科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點；全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；場內(nèi)市場；場外交易市場的特證 |
第三章 | 滬倫通與滬港通的區(qū)別；證券發(fā)行人的分類—企業(yè)的組織形式；機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用；個人投資者的特點；機(jī)構(gòu)投資者的特點；金融機(jī)構(gòu)投資者；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；證券公司的主要業(yè)務(wù)—證券承銷與保薦；證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；證券登記結(jié)算公司；證券交易所發(fā)展歷史；證券投資者保護(hù)基金；證券市場監(jiān)管手段；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)；證券市場監(jiān)管的原則 |
第四章 | 境內(nèi)上市外資股；我國股票的類型；A股的概念；金融債券的定義；股票的特征；優(yōu)先股；普通股票股東的權(quán)利；股利政策；股票增發(fā)的特別規(guī)定；我國股票發(fā)行制度演變；股票退市制度；做市商交易；證券交易結(jié)算；證券交易的競價原則；委托指令類別；股票價格指數(shù)的編制步驟；委托受理的過程；影響股票投資價值的因素—股份分割；影響股票投資價值的因素 |
第五章 | 資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品；資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)要求；國債的分類；債券的基本特征；國債銷售價格影響因素；債券評級；國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定；債券交收有關(guān)規(guī)定；銀行間債券市場托管方式；債券評級；國債的發(fā)行方式；遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別；中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點；銀行間債券市場發(fā)展情況；債券收益率；債券必要回報率的計算 |
第六章 | 公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的有關(guān)內(nèi)容；公司型基金；投資基金業(yè)發(fā)展概括；我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；開放式基金的認(rèn)購；開放式基金申購、贖回；基金利潤分配方式；基金費(fèi)用的種類；基金資產(chǎn)估值需考慮的因素；基金申購、贖回的原則；基金資產(chǎn)估值的概念；基金的投資管理過程；基金運(yùn)作信息披露；私募基金信息披露；基金信息披露義務(wù)人 |
第七章 | 衍生工具的分類；金融期貨的定義；信用違約互換；金融期貨的主要種類；金融期貨交易制度；可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件；可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同；金融期權(quán)的主要種類；金融期貨與金融期權(quán)差異；結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類 |
第八章 | 風(fēng)險的主流定義；風(fēng)險管理策略；風(fēng)險管理的流程；風(fēng)險容忍度；資本定義和功能；市場風(fēng)險的分類；信用風(fēng)險的衡量；信用風(fēng)險的衡量；聲譽(yù)風(fēng)險管理方法 |
準(zhǔn)備參加之后證券從業(yè)考試的考友可以直接參加證券從業(yè)取證班的課程，所以新教材新增以及變動內(nèi)容都已經(jīng)錄制更新！
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