二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.股票價格指數的編制步驟包括( )。[2009年9月真題]
A.選定基期并計算基期平均價 B.計算計算期平均股價并作必要修正
C.選擇樣本股 D.指數化
【答案】ABCD
【解析】股價指數的編制分為四步，其分別需要注意的問題為：①選擇樣本股。選擇一定數量有代表性的上市公司股票作為編制股價指數的樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。通常選擇某一有代表性或股價相對穩定的日期為基期，并按選定的某種方法計算這一天的樣本股平均價格或總市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。收集樣本股在計算期的價格，并按選定的方法計算平均價格或市值;④指數化。即將基期平均股價或市值定為某一常數(通常為100、1000或10)，并據此計算計算期股價的指數值。
2.滬、深300指數的成分股的選擇空間是( )。[2009年9月真題]
A.非ST、*ST股票、非暫停上市股票
B.公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題
C.上市交易時間超過一季度(流通市值排名前30位除外)
D.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
【答案】ABCD
【解析】滬、深300指數成分股的選擇空間是：①上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外);②非ST、*ST股票，非暫停上市股票;③公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題;④股票價格無明顯的異常波動或市場操縱;⑤剔除其他經專家委員會認定的不能進入指數的股票。
3.深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司的( )。[2010年3月真題]
A.總市值 B.成交金額 C.市盈率 D.流通市值
【答案】BD
【解析】深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標，從在深交所上市的股票中選取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數為權數，采用派許綜合法編制。
4.關于中證全債指數，以下說法中正確的是( )。[2010年5月真題]
A.樣本債券的信用級別為投資級以上 B.債券的剩余期限為1年以上
C.指數以樣本債券的發行量為權數 D.指數的基點為1000點
【答案】ABC
【解析】中證全債指數的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債，債券的信用級別為投資級以上。債券幣種為人民幣。債券的剩余期限為1年以上。指數的基日為2002年12月31日，基點為100點。指數以樣本債券的發行量為權數，采用派許加權綜合價格指數公式計算。
5.中證基金指數系列包含( )。[2010年3月真題]
A.中證股票型基金指數 B.中證封閉式基金指數
C.中證債券型基金指數 D.中證開放式基金指數
【答案】ACD
【解析】中證指數有限公司于2008年2月4日正式發布中證基金指數系列。目前該指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和3個分類指數(中證股票型基金指數、中證混合型基金指數和中證債券型基金指數)。
6.國際證券市場上著名的股價指數有( )。[2010年5月真題]
A.NASDAQ綜合指數 B.日經225股價指數
C.金融時報100指數 D.道一瓊斯工業股價平均數
【答案】ABCD
【解析】國際主要股票市場及其價格指數包括：道一瓊斯工業股價平均數、金融時報證券交易所指數(FTSE100指數)、日經225股價指數及NASDAQ市場及其指數。
7.股價平均數的種類有( )。
A.簡單算術股價平均數 B.加權股價平均數
C.修正股價平均數 D.指數平均數
【答案】ABC
8.下列關于滬深300指數的說法正確的有( )。
A.反映了中國證券市場股票價格變動的概貌
B.反映了中國證券市場股票價格變動的運行狀況
C.成分股數量為300只
D.基點為975.47點
【答案】ABC
【解析】D項，滬深300指數的基點為1000點。
9.滬深300指數的選樣方法是，先計算樣本空間股票最近1年(新股為上市以來)的( )等指標，再將上述指標按一定量的比重進行加權平均，然后將計算結果從高到低排序，選取排名在前300的股票。
A.日均總市值 B.日均收盤價
C.日均流通股份數 D.日均成交金額
【答案】ACD
【解析】除ACD三項外，需計算的指標還包括日均流通市值和日均成交股份數。
10.自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括( )。
A.戰略投資者持股 B.國有股
C.凍結股份 D.交叉持股
【答案】ABCD
【解析】自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括：①公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份;②國有股;③戰略投資者持股;④凍結股份;⑤受限的員工持股;⑥交叉持股等。
11.下列以流通股股數加權計算的股價指數有( )。
A.上證綜合指數 B.上證180指數
C.上證50指數 D.深圳成分股指數
【答案】BCD
【解析】A項，上證綜合指數，以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算;B項，上證180指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法;C項，上證50指數采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數為權數進行加權計算;D項，深證成分股指數以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。
12.下列各項中，屬于中證規模指數的有( )。
A.中證100指數 B.中證300指數
C.中證500指數 D.中證流通指數
【答案】ACD
【解析】中證規模指數包括中證100指數、中證200指數、中證500指數、中證700指數、中證800指數和中證流通指數。
13.中證指數公司發布的10只行業指數包括( )。
A.滬深300能源指數 B.滬深300原材料指數
C.滬深300工業指數 D.滬深300可選消費指數
【答案】ABCD
【解析】中證指數公司發布的10只行業指數分別是滬深300能源指數、滬深300原材料指數、滬深300工業指數、滬深300可選消費指數、滬深300主要消費指數、滬深300醫藥衛生指數、滬深300金融地產指數、滬深300信息技術指數、滬深300電信業務指數和滬深300公用事業指數。
14.中證風格指數系列包括( )。
A.滬深300成長指數 B.滬深300價值指數
C.滬深300相對成長指數 D.滬深300相對價值指數
【答案】ABCD
15.關于中證兩岸三地500指數，下列說法有誤的有( )。
A.中證兩岸三地500指數同時公布人民幣、港元、臺幣和美元計價的指數值
B.由500只樣本股組成，分別為滬深300指數的300只樣本，中證香港100指數的100只樣本，以及臺灣市場規模最大的100只樣本
C.指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過10%
D.計算指數所使用的匯率采用路透綜合匯率報價中間價
【答案】AC
【解析】A項，中證兩岸三地500指數同時公布人民幣、港元、新臺幣和美元計價的指數值;C項，指數成分股原則上每半年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過10%。
16.深圳證券交易所在確定和調整成分時一般要考慮的因素有( )。
A.公司財務狀況 B.上市規模
C.交易活躍程度 D.行業代表眭
【答案】ABCD
【解析】深圳證券交易所在確定和調整成分時一般要考慮的因素包括：①上市交易時間;②上市規模;③交易活躍程度;④平均市盈率;⑤行業代表性及發展前景;⑥財務狀況;⑦盈利記錄;⑧發展前景及管理素質;⑨公司地區;⑩板塊代表性等。
17.深圳證券交易所選取成分股一般原則有( )。
A.有一定的上市交易時間 B.有一定的上市規模
C.交易活躍 D.公司的行業代表性及所屬行業發展前景
【答案】ABC
【解析】深圳證券交易所選取成分股的一般原則有：①有一定的上市交易時間;②有一定的上市規模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;③交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準。
18.深圳證券交易所綜合指數包括( )。
A.深證綜合指數 B.深證A股指數
C.深證B股指數 D.深證成分股指數
【答案】ABC
19.下列以股票發行量為權數加權計算的股份指數有( )。
A.上證綜合指數 B.上證180指數 C.深證綜合指數 D.深圳成分股指數
【答案】AD
【解析】B項，上證180指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數;C項，深圳成分股指數以指數股計算日股份數為權數進行加權平均計算。
20.香港恒生指數于2006年2月首次將H股納入恒生指數成分股。上市標準是( )。
A.以H股形式于香港上市的內地企業，只要公司的股本以全流通形式于香港聯交所上市
B.H股公司已完成股權分置，且無非上市股本
C.新上市的H股公司無非上市股本
D.在香港上市的中資企業
【答案】ABC
21.關于恒生指數，下列各項正確的有( )。
A.恒生指數是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數
B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用算術平均法計算
C.公司的業務應以香港為基地。這33種成分股中包括金融業4種、公用事業6種、地產業9種、其他工商業14種
D.由于恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點，因此一直是反映和衡量日本股市變動趨勢的主要指標
【答案】AC
【解析】B項，恒生指數采用加權平均法計算;D項，恒生指數是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標。
22.關于中證全債指數的樣本債券，下列說法正確的有( )。
A.樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債
B.債券的信用級別為投資級以上
C.債券幣種為人民幣
D.債券的剩余期限為1年以上
【答案】ABCD
23.下列關于上證企業債指數樣本的描述正確的有( )。
A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權連接類企業債券
B.必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權連接類企業債券
C.必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權連接類企業債券
D.必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業債券
【答案】BCD
【解析】上證企業債指數樣本必須是在滬、深證券交易所上市交易的非股權連接類企業債券。
24.關于CBOE推出的中國指數，下列描述正確的有( )。
A.以16只中國公司股票為樣本 B.主要基于海外上市的中國公司
C.屬于海外上市公司指數 D.按照等值美元加權平均計算而成
【答案】ABCD
25.SAC行業指數的主要特點包括( )。
A.樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場
B.統一按照中國證監會分類標準進行上市公司行業劃分
C.簡單平均加權方法進行計算
D.對長期停牌股票進行指數撤權處理
【答案】ABD
【解析】中國證券業協會和中證指數有限公司于2009年6月15日發布中證協基金行業股票估值指數，簡稱“SAC行業指數”。SAC行業指數的主要特點是：①樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場;②統一按照中國證監會分類標準進行上市公司行業劃分;③對長期停牌股票進行指數撤權處理。
26.道一瓊斯股價平均指數被視為最具權威性的股價指數，其原因在于( )。
A.該指數歷史悠久
B.采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票
C.指數在《紐約日報》上發布
D.不斷以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，較好地與紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步
【答案】ABD
【解析】道一瓊斯股價平均數被視為最具權威性的股價指數，原因主要是：該指數歷史悠久，采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行業中都居舉足輕重的主導地位，而且不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性;比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步;指數由最有影響的金融報刊《華爾街日報》及時而詳盡報道等。
27.英國金融時報指數包括( )。
A.30種股票指數 B.50種股票指數
C.FT-100指數 D.綜合精算股票指數
【答案】ACD
【解析】英國金融時報指數包括三種指數：①金融時報工業指數，又稱30種股票指數;②100種股票交易指數，又稱FT-100指數;③綜合精算股票指數。
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