1.證券、期貨投資咨詢人員進行咨詢服務時，引用有關信息、資料必須注明出處和著作權人。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
2.證券服務機構因虛假陳述給他人造成損失，應當與相關發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具各種文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。
3.根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立僅按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無須得到證券管理部門的批準。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立須按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到證監(jiān)會和有關主管部門批準。
4.申請從事證券法律業(yè)務的律師必須是在最近1年內未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的。( )
【答案】B
【解析】鼓勵具備下列條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務：①最近3年從事過證券法律業(yè)務;②最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務;③最近3年連續(xù)從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓。
5.證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動，提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。( )
【答案】A
6.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內不得再從事證券法律業(yè)務。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務。
7.從事證券相關業(yè)務的注冊會計師不必取得證券期貨相關資格考試合格證書，但必須取得注冊會計師考試合格證書。( )
【答案】B
【解析】從事證券相關業(yè)務的注冊會計師應符合的條件包括：①所在事務所已取得許可證，或者符合《注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請;②具有證券期貨相關業(yè)務資格考試合格證書;③取得注冊會計師證書1年以上;④不超過60歲;⑤執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。
8.依法批準成立未達3年的會計師事務所，一般不準從事證券業(yè)務。( )
【答案】A
9.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員在與委托人約定的情況下可分享證券投資收益。( )
【答案】B
【解析】我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
10.證券投資咨詢機構不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。( )
【答案】A
【解析】我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
11.證券信用評級的主要對象為普通股股票和中央政府的債券。( )
【答案】B
【解析】證券信用評級的主要對象為各類公司債券和地方政府的債券。
12.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員應不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員不少于3人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于10人。( )
【答案】B
【解析】申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。
13.證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。( )
【答案】A
14.對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。( )
【答案】B
【解析】對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為中國證監(jiān)會;對注冊會計師和會計師事務所實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。
15.資產評估機構申請證券評估資格，凈資產應不少于500萬元。( )
【答案】B
【解析】資產評估機構申請證券評估資格，凈資產應不少于200萬元。
16.資產評估機構申請證券評估資格，最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于300萬元。( )
【答案】B
【解析】資產評估機構申請證券評估資格，最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。
17.具有證券評估資格的資產評估機構從事證券業(yè)務違反規(guī)定的，財政部、中國證監(jiān)會可以采取出具警示函并責令其整改等措施。( )
【答案】A
18.證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，可暫停或者撤銷證券服務業(yè)務的許可。( )
【答案】A
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