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2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷1

來源:233網校 2011年8月23日
導讀:
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81、新股發行中,董事會應當就(  )等事項作出決議,并提請股東大會批準。
A.新股發行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報告
C.前次募集資金使用的報告
D.其他必須明確的事項
82、上市公司發行證券,可以(  )。
A.通過詢價的方式確定發行價格
B.與主承銷商協商確定發行價格
C.根據申購情況由市場確定發行價格
D.采取其他方式確定發行價格
83、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(  )情形的,不得擔任財務顧問。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰
D.最近24個月內因涉嫌違法違規經營正在被調查
84、在全部發行工作完成后15個工作日內,主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內部監察報告報( ?。﹤浒?。
A.證券交易所
B.國家發改委
C.中國證監會
D.中國證券業協會
85、發行人及其主承銷商在推介過程中不得( ?。?。
A.干擾詢價對象正常報價和申購
B.披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息
C.推介資料有虛假記載、誤導性陳述
D.推介資料有重大遺漏
86、發行人應針對不同的發行方式,披露預計發行上市的重要日期,主要包括( ?。?。
A.股票上市日期
B.詢價推介時間
C.定價公告刊登日期
D.申購日期和繳款日期
87、根據《上海證券交易所公司債券上市規則》,公司債券上市條件包括( ?。?。
A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
B.債券須經資信評級機構評級,且債券的信用級別良好
C.債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元
D.債券的期限為2年以上
88、網下發行方式主要的缺點是(  )。
A.發行環節多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯
89、公司清算時,公司財產在分別支付(  )后的剩余財產,按照股東持有的股份比例分配。
A.繳納所欠稅款
B.清償公司債務
C.清算費用和職工的工資
D.社會保險費用和法定補償金
90、上市公司重大資產重組存在( ?。┑?,應當提交并購重組委員會審核。
A.上市公司出售資產的總額和購買資產的總額占其最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例均達到70%以上
B.上市公司出售全部經營性資產,同時購買其他資產
C.上市公司出售部分經營性資產
D.上市公司購買其他資產
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