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2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷4

來源:233網校 2011年8月23日
導讀:
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41、( ?。┦侵感畔⑴读x務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
A.準確性原則
B.及時性原則
C.真實性原則
D.完整性原則
42、可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權,并于(  )成為發行公司的股東。
A.轉股的當日
B.轉股完成后的次日
C.轉股完成后的2天內
D.轉股完成后的3天內
43、根據《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》,資產支持證券是指由( ?。┳鳛榘l起機構,將信貸資產信托給受托機構,由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國證監會
C.一般企業
D.銀行業金融機構
44、公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的( ?。?,其余部分由發起人自公司成立之日起(  )年內繳足。
A.10%,1
B.20%,2
C.20%,1
D.10%,2
45、上市公司非公開發行新股是指(  )。
A.上市公司向不特定對象發行新股
B.上市公司向特定對象發行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
46、資產評估報告的有效期為( ?。?br />A.自評估報告日起的3年
B.自評估報告日起的2年
C.自評估基準日起的3年
D.自評估基準日起的1年
47、記賬式國債承銷團成員原則上不超過(  )家,其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
48、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( ?。┮陨匣蛘咂涑钟械墓煞菡脊煞萦邢薰竟杀究傤~( ?。┮陨系墓蓶|。
A.50%,50%
B.20%,30%
C.30%,30%
D.15%,50%
49、在企業各種形態中,(  )通過發行股票,能夠在短期內將分散在社會上的閑散資金集中起來,籌集到擴大生產、規模經營所需要的巨額資本,從而增強公司的發展能力。
A.獨資企業
B.合伙企業
C.民營企業
D.股份有限公司
50、外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的( ?。?,但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。
A.20%
B.10%
C.30%
D.70%
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