分值

3

2

0

1

1

合約標的資產(chǎn)

市場利率，股票，股票市場指數(shù)和債券市場指數(shù)及小麥、大豆等農(nóng)產(chǎn)品。

到期日

衍生工具都規(guī)定一個合約到期日。

交易單位

又稱合約規(guī)模。交易時，只能按以交易單位的整數(shù)倍進行買賣。

交割價格

未來買賣合約標的資產(chǎn)的價格，取決于合約標的資產(chǎn)價格和交易雙方的預期。

結(jié)算

可實物交割，也可現(xiàn)金結(jié)算。

跨期性

每種交易工具都會影響交易者在未來某一時間的現(xiàn)金流

杠桿性

衍生工具只要支付少量保證金或權(quán)利金就可以買入

聯(lián)動性

衍生工具的價值與合約標的資產(chǎn)價值緊密相關(guān)，衍生資產(chǎn)價格與標的資產(chǎn)的價格具有聯(lián)動性

不確定性或高風險性

衍生工具會面臨信用風險、市場風險（價格變動）、流動性風險、結(jié)算風險、運作風險、法律風險等。

按合約特點分類

遠期合約

指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標的資產(chǎn)的合約。非標準化的合約。

期貨合約

交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產(chǎn)的合約。標準化合約。

期權(quán)合約

又稱選擇權(quán)合約，是指賦予期權(quán)買方在規(guī)定期限內(nèi)按雙方約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的權(quán)利的合同。

互換合約

交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標的資產(chǎn)的合約。

結(jié)構(gòu)化衍生工具

利用基礎(chǔ)衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相集合，開發(fā)和設(shè)計出的更多具有復雜特性的金融工具。

按產(chǎn)品形態(tài)分類

獨立衍生工具

本身即為獨立存在的金融合約，例如期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約等。

嵌入式衍生工具

嵌入非衍生合約中的衍生工具。如公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等。

按合約標的資產(chǎn)的種類分類

貨幣衍生工具

遠期外匯合約、貨幣期貨合約、貨幣期權(quán)合約、貨幣互換合約以及上述合約的混合交易合約。

利率衍生工具

遠期利率合約、利率期貨合約、利率期權(quán)合約、利率互換合約以及上述合約的混合交易合約。

股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

股票期貨合約、股票期權(quán)合約、股票指數(shù)期貨合約、股票指數(shù)期權(quán)合約以及上述合約的混合交易合約。

信用衍生工具

信用互換合約、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

商品衍生工具

各種大宗商品的期貨合約。

其他

天氣期貨合約，政治期貨合約，巨災衍生產(chǎn)品等。

按交易場所分類

交易所交易的衍生工具

有組織的在交易所上市交易的衍生工具。

場外交易市場交易的衍生工具

指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散、一對一交易的衍生工具。