本章節(jié)是法律法規(guī)的重要內(nèi)容，根據(jù)以往考試數(shù)據(jù)來看，本章在考試時分值占比接近20%，出題率非常高。233網(wǎng)校將對本章的高頻考點分小節(jié)進行總結(jié)。本章考綱有變動，具體變動情況將在文內(nèi)說明。新考綱暫未出教材，考點內(nèi)容根據(jù)官方公布的法律法規(guī)進行概括總結(jié)。
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一、收藏知識結(jié)構(gòu)圖，自我檢測
二、學(xué)習(xí)筆記
1、中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
中國證監(jiān)會依法擔(dān)任國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)督的職責(zé)。
| 監(jiān)管職責(zé) | 監(jiān)管措施 |
| ①制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章，并行使審批、核準(zhǔn)或注冊權(quán)； ②辦理基金備案； ③對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處并予以公告； ④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施； ⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況； ⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動； ⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 | ①檢查，基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管； ②調(diào)查取證； ③限制交易；繼續(xù)交易可能會破壞市場秩序、損害投資者利益，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準(zhǔn)可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣。 限制期限不超過15個交易日，案情復(fù)雜的可延長15個交易日。 ④行政處罰（沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或撤銷基金從業(yè)資格、暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)） |
2、基金業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管
| 基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成：行業(yè)自律組織、社會團體法人 | |
| 普通會員 | 公募基金管理人、托管人 |
| 聯(lián)席會員 | 按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或協(xié)會規(guī)定注冊、備案或登記的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，為基金業(yè)務(wù)提供法律和會計等專業(yè)服務(wù)的律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所。 |
| 觀察會員 | 私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)加入?yún)f(xié)會先申請成為觀察會員，滿1年后可申請成普通會員 |
| 特別會員 | 證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)，與基金行業(yè)相關(guān)的全國性、地方性社會團體，對基金行業(yè)有重要影響的境外機構(gòu)等 |
| 基金業(yè)協(xié)會的職責(zé) | |
| ①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益； ②依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求； ③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分； ④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)； ⑤提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動； ⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解； ⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。 | |
3、證券交易所自律監(jiān)管
為證券交易提供場所，組織證券交易，實施自律監(jiān)管，作為特殊的市場主體也要接受政府監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。
4、理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容【新考綱已刪除】
三、真題演練，現(xiàn)在開始做
1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作( )。
A. 養(yǎng)老金產(chǎn)品
B. 信托產(chǎn)品
C. 非公開募集基金
D. 公開募集基金
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括：①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;②依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);⑤提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
2、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起()年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)的，可以申請成為普通會員。
A. 3
B. 1
C. 半
D. 2
【233網(wǎng)校解析】私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)加入?yún)f(xié)會，應(yīng)當(dāng)先申請成為觀察會員，自成為觀察會員之日起滿1年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可申請成為普通會員。
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。基金行業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。
