本章節(jié)是法律法規(guī)的重要內(nèi)容，根據(jù)以往考試數(shù)據(jù)來(lái)看，本章在考試時(shí)分值占比接近20%，出題率非常高。233網(wǎng)校將對(duì)本章的高頻考點(diǎn)分小節(jié)進(jìn)行總結(jié)。本章考綱有變動(dòng)，具體變動(dòng)情況將在文內(nèi)說(shuō)明。新考綱暫未出教材，考點(diǎn)內(nèi)容根據(jù)官方公布的法律法規(guī)進(jìn)行概括總結(jié)。

一、收藏知識(shí)結(jié)構(gòu)圖，自我檢測(cè)

二、學(xué)習(xí)筆記

1、非公開(kāi)募集基金的基金管理人的登記

我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的基金管理人實(shí)行登記制度，即非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

2、非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制

非公開(kāi)募集對(duì)象應(yīng)該向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不超過(guò)200人。

合格投資者：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；

②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

下列投資者視為合格投資者：

①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；

②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；

③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

3、非公開(kāi)募集基金推介方式的限制：非公開(kāi)募集基金對(duì)象是特定的，采用非公開(kāi)方式推介。

4、非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求

我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；

③采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議；

④基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

5、非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

禁止行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

④侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

⑥從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

⑨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

6、非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求

7、非公開(kāi)募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列要素：

（1）內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

控制活動(dòng)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

（3）信息與溝通：及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

（4）內(nèi)部監(jiān)督：對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

三、真題演練，現(xiàn)在開(kāi)始做