21、基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括()。
Ⅰ.時效性原則
Ⅱ.規范性原則
Ⅲ.易解性原則
Ⅳ.易得性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、偏債型基金是指()。
Ⅰ.基金合同中債券投資下限等于50%
Ⅱ.基金合同中債券投資下限等于或者大于60%
Ⅲ.業績比較基準中債券比例值等于或者大于60%
Ⅳ.業績比較基準中債券比例值等于或者大于70%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
23、1990年，()證券交易所推出了世界上第一只ETF指數參與份額。
A.多倫多
B.紐約
C.芝加哥
D.法蘭克福
24、()是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求。
A.守法合規
B.誠實守信
C.專業審慎
D.客戶至上
25、在基金份額發售的規定時間內，()應將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和所要求的網站上。
A.中國證監會
B.證券交易所
C.基金管理人
D.基金托管人
26、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。
A.100
B.200
C.300
D.400
27、關于對沖基金，以下表述正確的是()。
A 對沖基金一般廣泛投資于金融衍生品
B 對沖基金意為“風險對沖過的基金”，其投資風險低于傳統的證券投資基金
C 對沖基金一般以公募基金為主要方式
D 對沖基金起源于 20 世紀 50 年代的英國金融市場
28、《證券投資基金法》明確規定了基金托管人的職責，關于基金托人的職責，以下表述錯誤的是()。
A.辦理與基金托管業務有關的信息披露事項
B.按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產
C.按照規定自行召集基金份額持有人大會
D.安全保管基金財產
29、關于基金公司督察長，以下表述正確的是()。
A.督察長有權列席公司投研聯席會阿
B.為了保證投資活動的合法合規性，投資決策委員會成員必須有督察長
C.督察長由總經理聘任，對總經理負責
D.督察長經董事會聘任，報中國證券投資基金業協會備案
30、在我國可以從事資產管理業務的機構包括()。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.信托公司
Ⅳ.商業銀行
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
31、另類投資基金的投資范圍包括()。
Ⅰ、房地產
Ⅱ、證券化資產
Ⅲ、大宗商品
Ⅳ、黃金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32、關于封閉式基金，以下表述錯誤的是()。
A 基金合同必須規定基金封閉期
B 封閉期內基金份額持有人不得申請贖回
C 封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉為開放式基金
D 買賣價格以基金份額凈值為準
33、關于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是()。
A 股票和基金的變現能力強，銀行儲蓄和傳統保險產品的變現能力弱
B 基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障
C 購買基金和傳統保險產品所要求的條件是基本相同的
D 基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲蓄和保險產品屬于間接投資工具
34、證券投資基金的運作主要包含如下哪些環節?()
Ⅰ、基金募集和投資管理
Ⅱ、基金資產的托管
Ⅲ、基金份額的注冊登記
Ⅳ、基金的估值與會計核算
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35、FOF 持有單只基金的市值，不得高于 FOF 資產凈值的()，且不得持有其他 FOF，除 ETF 聯接基金外，同一管理人管理的全部 FOF 持有單只基金不得超過被投資基金凈資產的()。
A 15%，15%
B 20%，20%
C 10%，20%
D 10%，10%
36、在通常情況下，以下基金類型中按風險從大到小，排列正確的是()。
Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金
Ⅱ.混合基金、二級債券基金、貨幣基金
Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金
Ⅳ.可轉債基金、混合基金、貨幣基金
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
37、依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員禁止的行為有()。
Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財產
Ⅱ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
Ⅲ.利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
38、基金監管的基本原則，集中體現基金監管的本質屬性和根本價值，它具有()的特征。
A.基礎性和微觀性
B.基礎性和系統性
C.基礎性和宏觀性
D.宏觀性和系統性
39、客戶身份資料，自業務關系結束當年計起至少保存__________年，交易記錄自交易記賬當年記起至少保存__________年。()
A.10;10
B.15：10
C.15;15
D.10：15
40、在我國香港特別行政區，證券投資基金被稱為()。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.集合投資基金
D.證券投資信托基金
