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2020年10月基金從業《法律法規》摸底試卷100題

來源:233網校 2020-10-26 16:27:00

21、基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括()。

Ⅰ.時效性原則

Ⅱ.規范性原則

Ⅲ.易解性原則

Ⅳ.易得性原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22、偏債型基金是指()。

Ⅰ.基金合同中債券投資下限等于50%

Ⅱ.基金合同中債券投資下限等于或者大于60%

Ⅲ.業績比較基準中債券比例值等于或者大于60%

Ⅳ.業績比較基準中債券比例值等于或者大于70%

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

23、1990年,()證券交易所推出了世界上第一只ETF指數參與份額。

A.多倫多

B.紐約

C.芝加哥

D.法蘭克福

24、()是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求。

A.守法合規

B.誠實守信

C.專業審慎

D.客戶至上

25、在基金份額發售的規定時間內,()應將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和所要求的網站上。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金托管人

26、非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()人。

A.100

B.200

C.300

D.400

27、關于對沖基金,以下表述正確的是()。

A 對沖基金一般廣泛投資于金融衍生品

B 對沖基金意為“風險對沖過的基金”,其投資風險低于傳統的證券投資基金

C 對沖基金一般以公募基金為主要方式

D 對沖基金起源于 20 世紀 50 年代的英國金融市場

28、《證券投資基金法》明確規定了基金托管人的職責,關于基金托人的職責,以下表述錯誤的是()。

A.辦理與基金托管業務有關的信息披露事項

B.按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產

C.按照規定自行召集基金份額持有人大會

D.安全保管基金財產

29、關于基金公司督察長,以下表述正確的是()。

A.督察長有權列席公司投研聯席會阿

B.為了保證投資活動的合法合規性,投資決策委員會成員必須有督察長

C.督察長由總經理聘任,對總經理負責

D.督察長經董事會聘任,報中國證券投資基金業協會備案

30、在我國可以從事資產管理業務的機構包括()。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.信托公司

Ⅳ.商業銀行

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ

31、另類投資基金的投資范圍包括()。

Ⅰ、房地產

Ⅱ、證券化資產

Ⅲ、大宗商品

Ⅳ、黃金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、關于封閉式基金,以下表述錯誤的是()。

A 基金合同必須規定基金封閉期

B 封閉期內基金份額持有人不得申請贖回

C 封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉為開放式基金

D 買賣價格以基金份額凈值為準

33、關于基金與其他金融工具的比較,以下表述正確的是()。

A 股票和基金的變現能力強,銀行儲蓄和傳統保險產品的變現能力弱

B 基金是一種投資工具,而保險的主要功能是保障

C 購買基金和傳統保險產品所要求的條件是基本相同的

D 基金與股票屬于直接投資工具,銀行儲蓄和保險產品屬于間接投資工具

34、證券投資基金的運作主要包含如下哪些環節?()

Ⅰ、基金募集和投資管理

Ⅱ、基金資產的托管

Ⅲ、基金份額的注冊登記

Ⅳ、基金的估值與會計核算

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35、FOF 持有單只基金的市值,不得高于 FOF 資產凈值的(),且不得持有其他 FOF,除 ETF 聯接基金外,同一管理人管理的全部 FOF 持有單只基金不得超過被投資基金凈資產的()。

A 15%,15%

B 20%,20%

C 10%,20%

D 10%,10%

36、在通常情況下,以下基金類型中按風險從大到小,排列正確的是()。

Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金

Ⅱ.混合基金、二級債券基金、貨幣基金

Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金

Ⅳ.可轉債基金、混合基金、貨幣基金

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

37、依據《證券投資基金法》的規定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員禁止的行為有()。

Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財產

Ⅱ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

Ⅲ.利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38、基金監管的基本原則,集中體現基金監管的本質屬性和根本價值,它具有()的特征。

A.基礎性和微觀性

B.基礎性和系統性

C.基礎性和宏觀性

D.宏觀性和系統性

39、客戶身份資料,自業務關系結束當年計起至少保存__________年,交易記錄自交易記賬當年記起至少保存__________年。()

A.10;10

B.15:10

C.15;15

D.10:15

40、在我國香港特別行政區,證券投資基金被稱為()。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

參考答案:DBAAC、BACDB、BDBCB、DCCCB

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