81、A 基金系甲基金管理有限公司發行的貨幣市場基金，20X8 年法定節假日為 4月 28 日至 5 月 1 日，5 月 2 日起為工作日，該日披露的 A 基金的節假日收益公告中 7 日年化收益率是指()的。

A 5 月 1 日

B 4 月 30 日

C 4 月 29 日

D 5 月 2 日

82、關于 QDII 基金放開申購贖回后每個開放日的凈值披露時限要求是在估值日后()。

A 2-3 個工作日內

B 1-2 個工作日內

C 1-2 個自然日內

D 2-3 個自然日內

83、關于基金銷售機構，以下表述正確的是()。

A 商業銀行可以開展基金直銷和代銷業務

B 基金公司可以開展基金直銷業務

C 證券公司不能開展基金代銷業務

D 證券交易所可以開展基金代銷業務

84、關于私募基金銷售機構的行為，以下符合法規要求的是()。

A 私募基金銷售機構應當采取措施，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估確認

B 私募基金銷售機構應當確保投資者的投資資金來源合法

C 私募基金銷售機構應當通過分析會、報告會等形式，向公眾宣傳推介私募基金

D 私募基金銷售機構應當向投資者保證本金不受損失

85、關于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是()。

A 基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分

B 基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業務環節

C 基金銷售機構應當向基金投資者提供全面豐富的產品和服務

D 基金銷售機構應當對基金管理人、基金產品和基金投資人進行了解并做出評價

86、募集機構應在風險揭示書中明示的私募基金的一般風險包括()。

Ⅰ.資金損失風險

Ⅱ.流動性風險

Ⅲ.投資標的風險

Ⅳ.稅收風險

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87、關于基金代銷機構對基金管理人的審慎調查，以下表述錯誤的是()。

A 調查結果可以作為是否向基金投資人優先推介該基金管理人的重要依據

B 調查結果可以作為是否代銷該基金管理人的基金產品的重要依據

C 調查結果可以作為該基金管理人收取多少銷售服務費的重要依據

D 調查結果可以作為是否與該基金管理人建立合作關系的重要依據

88、關于貨幣市場基金宣傳推介的做法，以下正確的是()。

A 基金銷售機構和基金管理人都不能承諾最低收益

B 告知投資人購買貨幣市場基金相當于將資金作為存款存放銀行或者存款類金融機構，風險很小

C 基金管理人可以承諾最低收益，基金銷售機構承諾的收益不能高于基金管理人的承諾水平

D 披露基金管理人真實的過往業績，并告知投資人過往業績將預示本次基金投資的收益水平

89、相關法律法規明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有()。

Ⅰ.基金份額持有人利益優先原則

Ⅱ.公司獨立運作原則

Ⅲ.公司的統一性和完整性原則

Ⅳ.業務與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、下列關于證券交易所的說法，錯誤的是()。

A.證券交易所屬于基金自律組織

B.證券交易所以營利為目的

C.證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施

D.證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的監控職責

91、基金管理人運用固有資金進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露義務，披露事項包括()。

Ⅰ.投資標的

Ⅱ.投資日期

Ⅲ.適用費率

Ⅳ.交易金額

A Ⅰ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92、在基金臨時信息披露時，信息披露義務人應當在重大事件發生之日起()日內編輯并披露臨時報告書。

A 5

B 2

C 3

D 1

93、封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件不包括()。

A.基金的募集符合《證券投資基金法》規定

B.基金合同期限為3年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于1000人

94、基金管理公司的機構設置原則包括()。

Ⅰ.相互制約和不相容職責分離原則

Ⅱ.授權清晰原則

Ⅲ.適時性原則

Ⅳ.指導性原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、下列關于依法監管原則的說法，不正確的是()。

A.監管機構的設置及其監管職權的取得，必須有法律依據

B.監管職權的行使，必須依據法律程序，既不能超越法律的授權濫用權力，也不能怠于行使法定的職責

C.對違法行為的制裁，必須依據法律的明確規定，秉公執法，不偏不倚

D.依法監管原則是行政法治原則的核心，政府基金監管必須堅持依法監管原則

96、關于基金公司內部控制大綱涉及的內容，以下正確的是()。

Ⅰ.明確內控目標和內控原則

Ⅱ.明確控制環境和信息與溝通

Ⅲ.明確內部控制監督

A Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ

97、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續時，應嚴格遵守()的相關規定。

A.《證券業從業人員資格管理辦法》

B.《中國證券投資基金業協會從業人員后續職業培訓大綱》

C.《中國證券業協會證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》

D.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

98、下列關于封閉式基金與開放式基金的說法，正確的是()。

A.封閉式基金一般沒有一個固定的存續期，開放式基金一般是有特定存續期限的

B.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規模不固定

C.封閉式基金與開放證券式基金均在證券交易所上市交易

D.封閉式基金的交易價格以基金份額凈值為基礎不受市場供求關系的影響，開放式基金的買賣價格主要受二級市場供求關系的影響

99、下列不屬于我國基金監管自律規則的是()。

A.《基金經理注冊登記規則》

B.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》

D.《證券投資基金信息披露管理辦法》

100、在我國，傳統的資產管理行業主要是()。

A.基金管理公司和信托公司

B.基金管理公司和證券公司

C.信托公司和證券公司

D.保險公司和信托公司