81、A 基金系甲基金管理有限公司發(fā)行的貨幣市場(chǎng)基金，20X8 年法定節(jié)假日為 4月 28 日至 5 月 1 日，5 月 2 日起為工作日，該日披露的 A 基金的節(jié)假日收益公告中 7 日年化收益率是指()的。
A 5 月 1 日
B 4 月 30 日
C 4 月 29 日
D 5 月 2 日
82、關(guān)于 QDII 基金放開申購贖回后每個(gè)開放日的凈值披露時(shí)限要求是在估值日后()。
A 2-3 個(gè)工作日內(nèi)
B 1-2 個(gè)工作日內(nèi)
C 1-2 個(gè)自然日內(nèi)
D 2-3 個(gè)自然日內(nèi)
83、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是()。
A 商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)
B 基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)
C 證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)
D 證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)
84、關(guān)于私募基金銷售機(jī)構(gòu)的行為，以下符合法規(guī)要求的是()。
A 私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)
B 私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者的投資資金來源合法
C 私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過分析會(huì)、報(bào)告會(huì)等形式，向公眾宣傳推介私募基金
D 私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者保證本金不受損失
85、關(guān)于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分
B 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金投資者提供全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)
D 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行了解并做出評(píng)價(jià)
86、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中明示的私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)包括()。
Ⅰ.資金損失風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.稅收風(fēng)險(xiǎn)
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
87、關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A 調(diào)查結(jié)果可以作為是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)
B 調(diào)查結(jié)果可以作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
C 調(diào)查結(jié)果可以作為該基金管理人收取多少銷售服務(wù)費(fèi)的重要依據(jù)
D 調(diào)查結(jié)果可以作為是否與該基金管理人建立合作關(guān)系的重要依據(jù)
88、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的做法，以下正確的是()。
A 基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人都不能承諾最低收益
B 告知投資人購買貨幣市場(chǎng)基金相當(dāng)于將資金作為存款存放銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)很小
C 基金管理人可以承諾最低收益，基金銷售機(jī)構(gòu)承諾的收益不能高于基金管理人的承諾水平
D 披露基金管理人真實(shí)的過往業(yè)績(jī)，并告知投資人過往業(yè)績(jī)將預(yù)示本次基金投資的收益水平
89、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有()。
Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
Ⅱ.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
90、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.證券交易所屬于基金自律組織
B.證券交易所以營(yíng)利為目的
C.證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施
D.證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的監(jiān)控職責(zé)
91、基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.投資標(biāo)的
Ⅱ.投資日期
Ⅲ.適用費(fèi)率
Ⅳ.交易金額
A Ⅰ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
92、在基金臨時(shí)信息披露時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編輯并披露臨時(shí)報(bào)告書。
A 5
B 2
C 3
D 1
93、封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
B.基金合同期限為3年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
94、基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括()。
Ⅰ.相互制約和不相容職責(zé)分離原則
Ⅱ.授權(quán)清晰原則
Ⅲ.適時(shí)性原則
Ⅳ.指導(dǎo)性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
95、下列關(guān)于依法監(jiān)管原則的說法，不正確的是()。
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)
B.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)
C.對(duì)違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚
D.依法監(jiān)管原則是行政法治原則的核心，政府基金監(jiān)管必須堅(jiān)持依法監(jiān)管原則
96、關(guān)于基金公司內(nèi)部控制大綱涉及的內(nèi)容，以下正確的是()。
Ⅰ.明確內(nèi)控目標(biāo)和內(nèi)控原則
Ⅱ.明確控制環(huán)境和信息與溝通
Ⅲ.明確內(nèi)部控制監(jiān)督
A Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ
97、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守()的相關(guān)規(guī)定。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》
C.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》
D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
98、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法，正確的是()。
A.封閉式基金一般沒有一個(gè)固定的存續(xù)期，開放式基金一般是有特定存續(xù)期限的
B.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金規(guī)模不固定
C.封閉式基金與開放證券式基金均在證券交易所上市交易
D.封閉式基金的交易價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開放式基金的買賣價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響
99、下列不屬于我國(guó)基金監(jiān)管自律規(guī)則的是()。
A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》
B.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》
C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》
D.《證券投資基金信息披露管理辦法》
100、在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是()。
A.基金管理公司和信托公司
B.基金管理公司和證券公司
C.信托公司和證券公司
D.保險(xiǎn)公司和信托公司
