41、基金管理公司股東會的職權包括()。
Ⅰ.決定公司的經營方針和投資計劃
Ⅱ.選舉和更換董事，批準董事的報酬事項
Ⅲ.審議批準公司的年度財務預算方案和經審計的決算方案，審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
Ⅳ.聘任、解聘公司高級管理人員及基金經理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42、監事會每年至少召開()次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行，每名監事有一票表決權。
A.1
B.2
C.3
D.4
43、金融交易的組織方式包括()。
Ⅰ.有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的場內交易方式
Ⅱ.在證券交易所之處各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的場外交易方式
Ⅲ.電信網絡交易方式
Ⅳ.中介機構代辦交易的方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
44、對于公開募集基金的基金管理人違法違規逾期未改正的，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，中國證監會可以采取的措施不包括()。
A.限制業務活動，責令暫停部分或者全部業務
B.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C.限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
D.更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利
45、基金資產運作成果的集中體現是()。
A.基金財務指標信息
B.基金財務會計報告
C.基金投資組合報告
D.基金資產凈值信息
46、下列不屬于基金市場主體的是()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金銷售機構
D.中國證監會
47、下列關于職業道德的作用的說法，不正確的是()。
A.調整職業關系
B.提高自身修養
C.提升職業素質
D.促進行業發展
48、客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存__________年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存__________年。()
A.5;5
B.10;5
C.10;10
D.15;15
49、我國基金監管職責分工的目的不包括()。
A.在集中統一監管體制下，進一步明確監管系統各單位的基金監管職責
B.落實監管責任制
C.促成各基金監管單位的合作
D.形成各部門、各單位各司其職、各負其責、密切協作的基金監管體系
50、關于避險策略基金，以下表述正確的是()。
Ⅰ.避險策略基金本質上是一種混合基金，因此需要將大部分資金投資于股票
Ⅱ.為避免投資者提前贖回基金，一般會對提前贖回基金的投資者設置較高的贖回費
Ⅲ.較高的安全墊可以提高風險資產投資比例，增加基金到期保本的安全性
Ⅳ.作為一種開放式基金，避險策略基金一樣每日開放申購贖回
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
51、以下屬于基金托管人職責的是()。
Ⅰ、基金資產保管
Ⅱ、基金估值及相關信息披露
Ⅲ、對基金投資運作進行監督
Ⅳ、基金資金清算
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
52、基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議中約定可以分成的費用，包括()。
Ⅰ.申購費
Ⅱ.贖回費
Ⅲ.銷售服務費
Ⅳ.托管費
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
53、下列關于分級基金特點的說法，錯誤的是()。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.內含衍生工具與杠桿特性
54、證券投資基金在美國被稱為()。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.集合投資基金
D.證券投資信托基金
55、依據規定，設立基金管理公司擬任高級管理人員、業務人員不少于()人，并應當取得基金從業資格。
A.11
B.13
C.15
D.17
56、基金管理人制定內部控制制度的原則不包括()。
A.合法、合規性原則
B.全面性原則
C.適時性原則
D.有效性原則
57、下列關于基金份額持有人大會的召集的說法中，不正確的是()。
A.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集
B.該日常機構未召集的，由基金托管人召集
C.基金管理人未按規定召集或者不能召集的，由基金托管人召集
D.基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報中國證監會備案
58、基金銷售者對投資額較大的個人投資者與機構投資者提供的個性化服務，從基金銷售開始并貫穿售前、售中以及售后全過程，這屬于基金客戶服務的()方式。
A.媒體和宣傳手冊的應用
B.“一對一”專人服務
C.郵寄服務
D.電話服務中心
59、股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向__________領域，基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向__________等金融工具或產品。()
A.實業;虛擬市場
B.實業;有價證券
C.虛擬;衍生產品
D.虛擬;債券
60、關于中國證券投資基金業協會的組成和性質，以下表述正確的是()。
A 中國證券投資基金業協會是自律性組織，不具備法人資格
B 中國證券投資基金業協會會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員
C 中國證券投資基金業協會是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市
場服務機構共同組成的同業協會
D 基金托管人可根據自身需要決定是否加入中國證券投資基金業協會
