二、建設(shè)工程施工合同成立和生效的基本條件
    從民事法律理論的角度看，對(duì)于建設(shè)工程施工合同來說，其成立和生效同樣是兩個(gè)不同性質(zhì)的問題，是兩個(gè)有著嚴(yán)格區(qū)別的法律概念。兩者有著嚴(yán)格的區(qū)別：第一，合同成立并不等于生效。理由是，合同的成立僅僅反映的是當(dāng)事人的意志，它體現(xiàn)了合同自由的原則；而合同的生效反映了國家的意志，即國家法律對(duì)已成立合同的一種法律認(rèn)可或稱價(jià)值判斷，它體現(xiàn)了國家對(duì)合同關(guān)系的干預(yù)，決定了合同的生效。另外，合同的成立是事實(shí)問題，而合同的生效是法律問題。合同的成立是合同生效的前提條件，但合同的成立和生效是兩個(gè)不同性質(zhì)的問題，應(yīng)該嚴(yán)格加以區(qū)分。第二，在構(gòu)成要件上，合同的成立，是訂約當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成合意，亦即合同因承諾生效而成立，故合同成立的條件一般就是承諾生效的條件。而合同生效的條件才是判斷合同是否具有法律效力的標(biāo)準(zhǔn)。
    關(guān)于合同的生效要件或生效條件問題，我國學(xué)者也存在觀點(diǎn)上的不同和爭(zhēng)論。有人認(rèn)為：合同的有效要件是：（1）內(nèi)容之確定；（2）內(nèi)容之可能；（3）內(nèi)容之合法；（4）內(nèi)容的妥當(dāng)性。已成立的合同具備以上四個(gè)要件，才發(fā)生合同效力。梁彗星教授認(rèn)為民事行為生效要件分為一般生效要件和特別生效要件。一般生效要件指一般法律行為所共同的生效要件，包括當(dāng)事人須有相應(yīng)的民事行為能力、意思表示真實(shí)、標(biāo)的須合法、標(biāo)的須可能和確定。而特別生效要件指特定法律行為所特有的生效要件。大部分人認(rèn)為，所謂合同生效的要件，是指依法律規(guī)定合同發(fā)生法律效力應(yīng)具有的條件。它包括：（1）合同當(dāng)事人必須具備相應(yīng)的民事行為能力；（2）意思表示真實(shí)；（3）合同內(nèi)容必須合法；（4）合同標(biāo)的的確定和可能；（5）合同必須符合法定形式等5個(gè)要件。筆者認(rèn)為，雖然我國現(xiàn)行合同法律沒有就合同生效要件作出明確的規(guī)定，但《民法通則》和《合同法》已經(jīng)為我們概括和歸納合同生效要件提供了足夠的法律依據(jù)。根據(jù)上述法律規(guī)定，筆者認(rèn)為合同的生效要件可分為實(shí)質(zhì)要件和形式要件。所謂實(shí)質(zhì)要件，《民法通則》第55條規(guī)定，民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備下列條件，一是行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；二是意思表示真實(shí)；三是不違反法律或社會(huì)公共利益。這些規(guī)定也就是合同生效的一般要件，亦稱實(shí)質(zhì)要件。所謂形式要件，對(duì)于有些合同，合同的生效還須具備特殊要件，也稱形式要件。這些合同主要包括兩種情形：一是 當(dāng)事人根據(jù)《合同法》第45、46條的規(guī)定所訂立的合同，在所附條件成就時(shí)或所附生效時(shí)間到來時(shí)，合同才能生效；二是根據(jù)《合同法》第44條第二款規(guī)定，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，在辦理了批準(zhǔn)、登記等手續(xù)后，合同才能生效。因此，建設(shè)工程合同的生效必須要具備一定的前提條件。具體說來，一個(gè)建設(shè)工程施工合同要達(dá)到生效的程度，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：第一、合同的當(dāng)事人即發(fā)包人和承包人應(yīng)當(dāng)符合法律和行政法規(guī)要規(guī)定的條件，即合同的主體要件。
    目前來看，我國沒有對(duì)發(fā)包人的資格等作出非常嚴(yán)格的規(guī)定，發(fā)包人可以是具備法人資格的國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、國有企業(yè)、集體企業(yè)、私營企業(yè)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體和社會(huì)團(tuán)體，也可以是依法登記的個(gè)人合伙、個(gè)體經(jīng)營戶或自然人。但必須具有通過合法、完備手續(xù)取得的進(jìn)行工程建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包的資格。而作為承包人的條件則十分嚴(yán)格。首先，承包人必須是單位。雖然《合同法》在總則和關(guān)于建設(shè)工程合同的第16章沒有明確規(guī)定建設(shè)工程合同的承包人的主體資格限制，但在《建筑法》和大量的建設(shè)方面的行政法規(guī)中均明確規(guī)定了建設(shè)工程施工合同的承包人必須是“單位”，尤其是最高人民法院公布的《審理建設(shè)工程施工合同司法解釋》可以看出一個(gè)信號(hào)，建設(shè)工程的承包人必須是法人單位，《審理建設(shè)工程施工合同司法解釋》第1條規(guī)定，承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的，合同無效。這個(gè)條文可以看出，建設(shè)工程的承包人必須具備相關(guān)的資質(zhì)，且不說登記的高低問題，但有前提條件，符合申領(lǐng)資質(zhì)的必須是單位，《建筑法》第26條規(guī)定，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。所以，從《合同法》的角度來看，這里的單位則只能是法人。其次，承包人必須具備建筑經(jīng)營資格。只有經(jīng)依法核準(zhǔn)擁有從事建筑經(jīng)營活動(dòng)資格的企業(yè)法人，才有資格進(jìn)行建設(shè)工程承包經(jīng)營活動(dòng)。1995年10月15日起施行的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，將建筑業(yè)企業(yè)分為工程總承包企業(yè)、施工承包企業(yè)和專項(xiàng)分包企業(yè)三類，并規(guī)定了具體的標(biāo)準(zhǔn)和條件。再次，承包人必須在自身擁有的資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。在我國，對(duì)于建設(shè)工程承包人實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。2001年1月30日國務(wù)院令第279號(hào)發(fā)布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第25條規(guī)定，從事建設(shè)工程施工的單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。
    第二、發(fā)包人和承包人共同的真實(shí)意思表示一致是建設(shè)工程施工合同的核心條件。
    意思表示真實(shí)是指意思表示的行為人的表示行為應(yīng)當(dāng)真實(shí)反映其內(nèi)心的效果意思。意思表示不真實(shí)，即意思與表示不一致，可分為故意的意思與表示不一致、非故意的意思和表示不一致和不自由的意思表示不一致三種情況。故意的意思與表示不一致和不自由的意思與表示不一致如果構(gòu)成欺詐，并損害了國家利益，屬于合同法定無效的范疇。對(duì)于非故意的意思和表示不一致的情形，如果具備了“重大誤解”的條件，則屬于《民法通則》第59條和《合同法》第54條規(guī)定的可變更或者可撤銷的合同。對(duì)于不自由的意思和表示不一致，可分為受欺詐和受脅迫所為的意思表示，則根據(jù)《民法通則》第58條和《合同法》第52條的規(guī)定，這兩種行為如果損害了國家利益，均構(gòu)成合同無效的法定原因，否則構(gòu)成合同可撤銷的原因。
    需要指出的是，《合同法》和《民法通則》有一個(gè)明顯的區(qū)別是把《民法通則》第58條規(guī)定的“一方以欺詐、脅迫的手段”訂立合同的行為分為二種情形來處理：如果是損害了國家利益，屬當(dāng)然無效；如果是損害的是合同相對(duì)人的利益，則根據(jù)《合同法》第54條規(guī)定相對(duì)方可以要求變更或撤銷，而不再一律認(rèn)定無效，這不僅尊重了合同當(dāng)事人的意愿，保護(hù)了當(dāng)事人的利益，鼓勵(lì)了交易行為，而且還減少了因合同無效而給社會(huì)帶來的損失。筆者認(rèn)為這一規(guī)定是正確的，也符合合同法理論與司法實(shí)踐的發(fā)展方向。
    意思表示真實(shí)是民法通則規(guī)定的民事行為生效的要件之一，但對(duì)于合同來說，則其生效還應(yīng)具備合同雙方協(xié)商一致的條件。建設(shè)工程施工合同是雙務(wù)合同，因此也應(yīng)當(dāng)具備發(fā)包人和承包人就合同內(nèi)容協(xié)商一致的條件。
    第三、建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人即發(fā)包人和承包人在簽訂合同的過程中應(yīng)當(dāng)履行法律和行政法規(guī)規(guī)定的必須履行的程序這一條件是建設(shè)工程合同所特有的條件。如前所述，建設(shè)工程往往涉及到國計(jì)民生而且一般投資規(guī)模較大，所以國家對(duì)建設(shè)行為予以更多的關(guān)注并通過法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章以及地方性法規(guī)來進(jìn)行約束和規(guī)范。如依照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（以下簡稱《招標(biāo)投標(biāo)法》）第三條的規(guī)定，在我國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。這些項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而未招標(biāo)的合同無效。
    第四、建設(shè)工程施工合同應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的形式要件。
    《合同法》第270條規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。第275條規(guī)定，施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。
    由于建設(shè)工程施工合同具有標(biāo)的額大、履行時(shí)間長、不能即時(shí)清結(jié)等特點(diǎn)，因此應(yīng)當(dāng)采用書面形式。對(duì)有些建設(shè)工程合同，國家有關(guān)部門制定了統(tǒng)一的示范文本。采用示范文本或其他書面形式訂立的建設(shè)工程施工合同，在組成上并不是單一的，凡能體現(xiàn)發(fā)包人和承包人協(xié)商一致內(nèi)容的文字材料，包括各種文書、電報(bào)、圖表等，均為建設(shè)工程施工合同的組成部分。
    第五、內(nèi)容合法，不違反法律或社會(huì)公共利益。
    在關(guān)于認(rèn)定合同是否有效的標(biāo)準(zhǔn)上，《民法通則》和《合同法》采用的是兩種截然不同的表述方法。《民法通則》是用肯定的語氣在第55條明確規(guī)定“不違反法律或社會(huì)公共利益”的民事行為才是有效的民事行為；而《合同法》采用的是否定的語氣，在第52條規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同屬于“合同無效”的情形。
    在《合同法》頒布實(shí)施以后，最高人民法院的兩個(gè)司法解釋先后對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了進(jìn)一步的明確界定：最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》第四條明確規(guī)定：“合同法實(shí)施以后，人民法院確認(rèn)合同無效，應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。”而最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》則將建設(shè)工程施工合同認(rèn)定無效的標(biāo)準(zhǔn)再次嚴(yán)格界定為五種情況（下文將詳細(xì)論述）。對(duì)于這樣規(guī)定的原因，最高人民法院副院長黃松友是這樣解釋的：建設(shè)工程施工合同受到不同領(lǐng)域的多部法律及其他規(guī)范性文件調(diào)整。法律、行政法規(guī)和部頒規(guī)章中調(diào)整建設(shè)工程施工合同的強(qiáng)制性規(guī)范就有六十多條，如果違反這些規(guī)范都以違反法律強(qiáng)制性規(guī)定為由而認(rèn)定合同無效，不符合《合同法》的立法本意，不利于維護(hù)合同穩(wěn)定性，也不利于保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，同時(shí)也會(huì)破壞建筑市場(chǎng)的正常秩序。我們認(rèn)為，法律和行政法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)定，有的屬于行政管理規(guī)范，如果當(dāng)事人違反了這些規(guī)范應(yīng)當(dāng)受到行政處罰，但是不應(yīng)當(dāng)影響民事合同的效力。從相關(guān)法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)范內(nèi)容看，可分為兩類：一是保障建設(shè)工程質(zhì)量的規(guī)范，二是維護(hù)建筑市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的規(guī)范。《解釋》第1條和第4條將這兩大類分為以下五種情形：一是承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；二是沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；三是建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的；四是承包人非法轉(zhuǎn)包建設(shè)工程的；五是承包人違法分包建設(shè)工程的。當(dāng)然，《民法通則》和《合同法》等基本法律規(guī)定的合同無效的情形，也應(yīng)當(dāng)適用于建設(shè)工程施工合同。