111. 建立股指期貨投資者適當(dāng)者制度的目的包括（　）。
A、建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B、保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
C、提高股指期貨交易量
D、保護(hù)投資者合法權(quán)益


112. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的描述正確的有（　）。
A、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌挪用客戶保證金等違法行為的，應(yīng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即向公司董事會報(bào)告
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營中管理發(fā)現(xiàn)可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可根據(jù)情況向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司董事會報(bào)告


113. 根據(jù)《刑法修正案》規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（　）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A、向投資者做出盈利承諾
B、買入或者賣出該證券
C、從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D、泄露該信息


114. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（　）標(biāo)準(zhǔn)。
A、人民幣9000萬元
B、人民幣3000萬元
C、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6％
D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6％


115. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（　）的原則，建立并完善公司治理。
A、公平公開
B、明晰職責(zé)
C、強(qiáng)化制衡
D、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理


116. 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（　）。
A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
C、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會
D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格


117. 中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)擬任人的能力、品行和資歷審查的方式有（　）。
A、審核資料
B、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
C、公開選舉
D、考察談話


118. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（　）書面報(bào)告。
A、公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B、全體董事
C、全體股東
D、全體董事和全體股東


119. 期貨從業(yè)人員有下列（　）情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。
A、拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的
B、獲取不正當(dāng)利益的
C、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的


120. 有下列（　　）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A、《公司法》第147條規(guī)定的情形 
B、國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 
C、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年 
D、自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾3年