131. 孫某原來是萊食晶公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一 職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須有兩名推薦、人的書面推薦意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的 有（　　）。
A、張某是菜期貨公司的監事
B、王某是某期貨公司的總經理，任職11個月
C、陳某是孫某原單位的總經理
D、錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上


132. 張某是期貨保證金安全存管監控機構的工作人員，某期貨公司在客戶開發過程中向投資者張某承諾期貨投資包賺不賠，而且在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關期貨交易的說明。那么該期貨公司違反的規定有（　　）。
A、不得向客戶做獲利保證
B、不按規定向客戶出示風險說明書
C、在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險
D、期貨公司不得接受期貨保證金安全存管監控機構的工作人員委托


133. 李某是期貨監督管理機構的工作人員，在職期間，多次利用職務之便，侵吞國家資金100余萬元。李某的行為構成（　　）。
A、貪污罪
B、挪用資金罪
C、泄露內幕罪
D、侵占國家資產罪


134. 上海商品交易所對會員和客戶就大豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所會員徐某和客戶張某于2012年10月21日分別買人大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員徐某和張某的做法正確的是（　　）。
A、徐某和張某均應向上海商品交易所持倉報告
B、徐某向證監會報告持倉情況，張某向上海商品交易所報告持倉情況
C、徐某向上海商品交易所報告持倉情況，張某向開戶的期貨公司報告持倉情況
D、徐某向期貨業協會報告持倉情況，張某向期貨公司報告持倉情況


135. 某期貨公司的期末流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。則中國證監會應對該公司采取以下（　　）監管措施。
A、對公司高級管理人員進行監管談話
B、責令公司限期整改
C、限制或暫停公司部分期貨業務
D、無需采取監管措施


判斷題
136. 期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準。 （　　）


137. 當日分配的客戶交易編碼．期貨交易所應當日允許客戶使用。（　　）


138. 中國期貨業協會應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。（　　）


139. 期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，未經客戶允許，不得向任何人透露，應當為客戶保密。（　　）


140. 機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業 人員的從業資格。 （　　）